昨日，證監會網站披露了關于韻升控股集團有限公司(簡稱“韻升控股”)、竺韻德、朱建康的行政處罰決定書。
決定書顯示，依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定，寧波證監局對韻升控股未按規定履行發出收購要約義務等違法違規案進行了立案調查、審理。經查明，韻升控股存在以下違法事實：
韻升控股作為持有寧波韻升股份有限公司(以下簡稱“寧波韻升”，600366.SH)30%以上已發行股份的股東，未依法向寧波韻升所有股東發出收購寧波韻升全部或者部分股份的要約，利用“寧波乾浩投資有限公司”證券賬戶(以下簡稱“寧波乾浩”證券賬戶)、“寧波龍象進出口貿易有限公司”證券賬戶(以下簡稱“寧波龍象”證券賬戶)交易“寧波韻升”，具體為：
1.2017年4月至7月期間，累計買入“寧波韻升”3730.38萬股，成交金額6.42億元，累計賣出“寧波韻升”21.03萬股，成交金額404.53萬元，累計凈買入“寧波韻升”3709.45萬股，占寧波韻升總股本的6.66%。
2.2019年5月至8月期間，累計賣出“寧波韻升”55,890,175股，成交金額4.76億元，累計買入“寧波韻升”17.70萬股，成交金額145.08萬元。
“寧波乾浩”證券賬戶、“寧波龍象”證券賬戶的開戶手續均由韻升控股安排員工辦理，兩賬戶交易“寧波韻升”的決策均由韻升控股作出，資金均來源于韻升控股，盈虧均由韻升控股承擔。經計算，“寧波龍象”證券賬戶盈利208.35萬元，“寧波乾浩”證券賬戶虧損7757.22萬元，兩賬戶合計虧損7548.87萬元。
寧波證監局表示，上述違法事實，有相關人員詢問筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料等證據證明，足以認定。
寧波證監局認為，韻升控股的上述行為違反了《證券法》第八十條、第八十八條、第九十三條的規定，構成了《證券法》第二百零四條、第二百零八條第一款、第二百一十三條所述違法行為。對于韻升控股的相關違法行為，時任韻升控股法定代表人、董事長(2018年5月起兼任總經理)竺韻德是直接負責的主管人員，時任韻升控股副總經理(2018年5月起改任董事)朱建康是其他直接責任人員。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零四條、第二百零八條第一款、第二百一十三條的規定，寧波證監局決定：
一、對韻升控股集團有限公司責令改正，給予警告，并處以440萬元罰款，其中對利用他人賬戶買賣證券行為和未依法履行發出收購要約義務行為分別處以罰款20萬元，對限制轉讓期限內買賣證券行為處以罰款400萬元；
二、對竺韻德給予警告，并處以25萬元罰款；
三、對朱建康給予警告，并處以15萬元罰款。
資料顯示，韻升控股于1991年8月25日在寧波市市場監督管理局登記成立，法定代表人竺韻德，注冊資本4.20億元人民幣，公司經營范圍包括以自有資金從事投資活動；物業管理；工業設計服務；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣等。
寧波韻升自1995年以來從事稀土永磁材料的研發、制造和銷售，在寧波、包頭、北京及青島建有4個坯料生產基地。公司于2000年10月在上海證券交易所掛牌上市。
竺曉東：1979年12月出生，研究生學歷，碩士學位。歷任高科磁業總經理；現任韻升控股副董事長、寧波韻升董事長、總裁。
朱建康：1972年11月出生，研究生學歷，碩士學位。歷任寧波韻升彈性元件有限公司總經理、寧波韻升汽車電機系統有限公司總經理、韻升控股副總裁、財務總監；現任寧波韻升副總裁、公司董事。
相關規定：
《證券法》第二百零四條規定：證券公司違反本法第一百二十二條的規定，未經核準變更證券業務范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，合并、分立、停業、解散、破產的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節嚴重的，并處撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
《證券法》第二百零八條規定：違反本法第一百三十一條的規定，將客戶的資金和證券歸入自有財產，或者挪用客戶的資金和證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節嚴重的，并處撤銷相關業務許可或者責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
《證券法》第二百一十三條規定：證券投資咨詢機構違反本法第一百六十條第二款的規定擅自從事證券服務業務，或者從事證券服務業務有本法第一百六十一條規定行為的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
會計師事務所、律師事務所以及從事資產評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統服務的機構違反本法第一百六十條第二款的規定，從事證券服務業務未報備案的，責令改正，可以處二十萬元以下的罰款。
證券服務機構違反本法第一百六十三條的規定，未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，并處以業務收入一倍以上十倍以下的罰款，沒有業務收入或者業務收入不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節嚴重的，并處暫停或者禁止從事證券服務業務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
以下為原文：
中國證券監督管理委員會寧波監管局行政處罰決定書(韻升控股集團有限公司、竺韻德、朱建康)〔2020〕7號
當事人：韻升控股集團有限公司(以下簡稱韻升控股)，住所：浙江省寧波市鄞州區。
竺韻德，男，1948年10月24日出生，住址:浙江省寧波市鄞州區。
朱建康，男，1972年11月20日出生，住址：上海市長寧區。
依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定，我局對韻升控股未按規定履行發出收購要約義務等違法違規案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。
經查明，當事人存在以下違法事實：
韻升控股作為持有寧波韻升股份有限公司(以下簡稱寧波韻升)30%以上已發行股份的股東，未依法向寧波韻升所有股東發出收購寧波韻升全部或者部分股份的要約，利用“寧波乾浩投資有限公司”證券賬戶(以下簡稱“寧波乾浩”證券賬戶)、“寧波龍象進出口貿易有限公司”證券賬戶(以下簡稱“寧波龍象”證券賬戶)交易“寧波韻升”，具體為：
1.2017年4月至7月期間，累計買入“寧波韻升”37,304,770股，成交金額6.42億元，累計賣出“寧波韻升”210,300股，成交金額404.53萬元，累計凈買入“寧波韻升”37,094,470股，占寧波韻升總股本的6.66%。
2.2019年5月至8月期間，累計賣出“寧波韻升”55,890,175股，成交金額4.76億元，累計買入“寧波韻升”177,000股，成交金額145.08萬元。
“寧波乾浩”證券賬戶、“寧波龍象”證券賬戶的開戶手續均由韻升控股安排員工辦理，兩賬戶交易“寧波韻升”的決策均由韻升控股作出，資金均來源于韻升控股，盈虧均由韻升控股承擔。經計算，“寧波龍象”證券賬戶盈利208.35萬元，“寧波乾浩”證券賬戶虧損7757.22萬元，兩賬戶合計虧損7548.87萬元。
上述違法事實，有相關人員詢問筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料等證據證明，足以認定。
我局認為，韻升控股的上述行為違反了《證券法》第八十條、第八十八條、第九十三條的規定，構成了《證券法》第二百零四條、第二百零八條第一款、第二百一十三條所述違法行為。對于韻升控股的相關違法行為，時任韻升控股法定代表人、董事長(2018年5月起兼任總經理)竺韻德是直接負責的主管人員，時任韻升控股副總經理(2018年5月起改任董事)朱建康是其他直接責任人員。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零四條、第二百零八條第一款、第二百一十三條的規定，我局決定：
一、對韻升控股集團有限公司責令改正，給予警告，并處以440萬元罰款，其中對利用他人賬戶買賣證券行為和未依法履行發出收購要約義務行為分別處以罰款20萬元，對限制轉讓期限內買賣證券行為處以罰款400萬元；
二、對竺韻德給予警告，并處以25萬元罰款；
三、對朱建康給予警告，并處以15萬元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。
寧波證監局
2020年11月12日
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