中新經緯客戶端11月3日電 據華爾街日報中文網報道,美國證券交易委員會(簡稱SEC)周一出臺了一項規則,旨在幫助企業在不上市的情況下籌集資金,這項最新的政策行動將有望支持私募市場融資。
該報道稱,SEC委員周一以3比2的投票結果批準擴大聯邦證券法的幾項豁免條款,聯邦證券法要求發行人在接受投資者的資金之前向SEC報備并公布財務報表和其他關鍵信息。此外,按照目前的規則,企業申請豁免的間隔為6個月,新規則還將這一期限縮短至30天。
該報道指出,這也是SEC支持中小型公司在私募市場融資的最新舉措,在8月份出臺的一項規定中,SEC擴大了所謂的“認可投資者”的范圍,這些投資者被認為不需要SEC的保護,可以自我保護。
據路透中文網此前消息,美國證券交易委員會8月26日稱,已批準紐約證券交易所(NYSE)的一項提議,允許公司通過直接上市籌集資金。該報道稱,紐交所一直在推動為企業提供另一種籌資方式,以替代傳統的首次公開發行(IPO)。此舉也將為那些有意上市、但對投資銀行在IPO過程中所扮演角色持謹慎態度的私營企業提供更多選擇。
但不久后,9月3日,華爾街日報中文網報道稱,紐約證券交易所讓公司通過直接上市來籌集資金的計劃被按下暫停鍵,一個頗具影響力的機構投資者團體作出最后一搏,以一種少見的監管舉措來阻擊該計劃。
該報道稱,上述機構投資人委員會擔心,NYSE的上述計劃或將讓公司得以繞開首次公開募股(IPO)程序中內置的投資者保護措施,最終讓投資者利益受損。(中新經緯APP)