中新經(jīng)緯客戶端11月2日電 央行網(wǎng)站2日對《金融控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職備案管理暫行規(guī)定(征求意見稿)》(下稱《董監(jiān)高規(guī)定》)公開征求意見,提出通過正面清單和負(fù)面清單,明確金融控股公司董監(jiān)高的任職條件等。意見反饋截止時間2020年12月2日。
央行網(wǎng)站截圖
央行介紹,為加強對金融控股公司董事、監(jiān)事和高級管理人員(下稱董監(jiān)高)的任職備案管理,做好金融控股公司監(jiān)管工作,中國人民銀行研究起草了《董監(jiān)高規(guī)定》。
《董監(jiān)高規(guī)定》共分為五章30條,主要內(nèi)容包括明確監(jiān)管主體、設(shè)定任職條件、加強任職管理、規(guī)定備案流程和材料、加強事中事后監(jiān)管、明確管理手段等六項。
設(shè)定任職條件方面,一是通過正面清單和負(fù)面清單,明確金融控股公司董監(jiān)高的任職條件。二是根據(jù)職務(wù)特點提出有針對性的任職條件,如對董事長、總經(jīng)理等工作年限要求較高。三是結(jié)合金融控股公司特點,對董事會及高級管理層人員構(gòu)成提出針對性要求,如所控股金融機構(gòu)含商業(yè)銀行的,其董事、高級管理人員中應(yīng)分別至少有一人有該領(lǐng)域任職經(jīng)歷。
加強任職管理方面,《董監(jiān)高規(guī)定》提出,一是對董事長、總經(jīng)理、獨立董事等部分職務(wù)設(shè)定任同一職務(wù)時間上限。二是對兼職和代為履職等行為進(jìn)行規(guī)范。三是提出公示要求,董監(jiān)高的聘任或者解聘情況應(yīng)當(dāng)通過公司官網(wǎng)公示。
另外,加強事中事后監(jiān)管上,《董監(jiān)高規(guī)定》稱,央行及其分支機構(gòu)依法對相關(guān)人員的任職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,一是通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式對相關(guān)人員的任職條件進(jìn)行核查。二是通過現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場監(jiān)管等方式對相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)督檢查。三是對相關(guān)人員實行建檔管理,及時記錄有關(guān)監(jiān)督檢查事項。
明確管理手段方面,一旦出現(xiàn)相關(guān)人員不符合任職要求的情形,央行及其分支機構(gòu)可要求限期改正,并視情況采取記入信息系統(tǒng)、出具風(fēng)險提示函、監(jiān)管談話、要求對相關(guān)人員限期調(diào)整、實施行政處罰等措施。(中新經(jīng)緯APP)
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