中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局網(wǎng)站于9月16日公布的行政處罰決定書(〔2020〕5號)顯示，經(jīng)查明，2017年2月至2017年9月15日，長治銀行股份有限公司(以下簡稱“長治銀行”)為引進(jìn)戰(zhàn)略投資者需要，與廣東奧馬電器股份有限公司(以下簡稱“奧馬電器”，002668.SZ)商議由奧馬電器參與長治銀行增資擴(kuò)股事項。長治銀行負(fù)責(zé)人及管理團(tuán)隊、奧馬電器負(fù)責(zé)人及雙方高管人員共同參與了本次計劃的制定、論證。
2017年9月18日，長治銀行向奧馬電器發(fā)出《股東資格初定入圍通知書》，初步同意奧馬電器投資4.7817億元，折合2.277億股，增資后奧馬電器持股比例將達(dá)9.9%。同日，奧馬電器召開董事會，審議通過了《關(guān)于擬參與長治銀行股份有限公司增資擴(kuò)股的議案》。次日，奧馬電器發(fā)布《關(guān)于擬參與長治銀行股份有限公司增資擴(kuò)股的公告》。
深圳證監(jiān)局認(rèn)為，奧馬電器參與長治銀行增資擴(kuò)股，總認(rèn)購金額達(dá)4.78億元，占公司2016年末凈資產(chǎn)的23.24%，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第(二)項規(guī)定的重大投資行為，在信息公開前構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第二款第(一)項所述的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年6月17日至2017年9月19日，公司負(fù)責(zé)人趙某棟直接決策奧馬電器入股長治銀行事項，其知悉內(nèi)幕信息時間不晚于2017年6月17日。
當(dāng)事人尹宏偉與奧馬電器負(fù)責(zé)人趙某棟曾經(jīng)一起創(chuàng)業(yè)，是密切的商業(yè)伙伴。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，尹宏偉與內(nèi)幕信息知情人趙某棟有5次通話記錄。涉案期間，尹宏偉實際控制“周某達(dá)”、“朱某燕”、“陳某武”證券賬戶，使用部分自有資金，并按比例使用配資資金，由其決策買入“奧馬電器”175.39萬股，至2019年12月20日調(diào)查終結(jié)已全部賣出，扣除交易費用，獲利253.13萬元。
其中，“周某達(dá)”證券賬戶2017年6月28日轉(zhuǎn)入1870萬元，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)共買入“奧馬電器”70.03萬股，買入金額1382.57萬元，占該賬戶轉(zhuǎn)入資金的73.9%。截至2019年12月20日，該賬戶持有的“奧馬電器”全部賣出，賣出金額1510.27萬元，扣除交易費用，獲利121.85萬元。
“朱某燕”證券賬戶2017年7月12日轉(zhuǎn)入1250萬元，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)共買入“奧馬電器”52.8萬股，買入金額1027.35萬元，占該賬戶轉(zhuǎn)入資金的82.1%。截至2019年12月20日，該賬戶持有的“奧馬電器”全部賣出，賣出金額1093.39萬元，扣除交易費用，獲利64.13萬元。
“陳某武”證券賬戶2017年7月7日至7月10日轉(zhuǎn)入1252萬元，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)共買入“奧馬電器”52.56萬股，買入金額1041.19萬元，占該賬戶轉(zhuǎn)入資金的83.1%,截至2019年12月20日，該賬戶持有的“奧馬電器”全部賣出，賣出金額1110.10萬元，扣除交易費用，獲利67.15萬元。
深圳證監(jiān)局判定，尹宏偉在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人存在通訊聯(lián)絡(luò)，其控制證券賬戶集中交易“奧馬電器”，且上述賬戶資金變化時間、買入“奧馬電器”時間與內(nèi)幕信息的形成時間基本一致，其證券交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合，且不能提供合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事該交易活動。尹宏偉的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對尹宏偉沒收違法所得253.13萬元，并處以759.40萬元罰款，經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者計算，共計罰沒1012.54萬元。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，奧馬電器主要從事冰箱制造、銷售業(yè)務(wù)和金融科技業(yè)務(wù)，近年來該公司積極尋求參股金融機(jī)構(gòu)。公司成立于2002年11月1日，注冊資本10.84億元，于2012年4月16日在深交所掛牌，上文所提公司負(fù)責(zé)人趙某棟系公司法定代表人、董事長、實控人、大股東趙國棟，截至2020年6月30日，趙國棟持股1.38億股，持股比例12.72%。
長治銀行成立于1990年1月8日，注冊資本21.76億人民幣，趙桃林為法定代表人、董事長，長治市財政局等57個法人股為大股東，持股比例85.73%。
奧馬電器于2017年9月19日發(fā)布的《關(guān)于擬參與長治銀行股份有限公司增資擴(kuò)股的公告》顯示，長治銀行擬進(jìn)行增資擴(kuò)股，奧馬電器為滿足公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，按照長治銀行2017年招股說明書約定價格，擬以每股2.1元的價格認(rèn)購長治銀行本次增資不超過2.28億股。長治銀行擬增發(fā)不超過12億股股票，增發(fā)完成后，其股本將不超過23億股。本次公司擬以自有資金認(rèn)購長治銀行不超過2.28億股，認(rèn)購價格為人民幣2.1元/股，總認(rèn)購金額不超過人民幣4.78億元。長治銀行本次增資擴(kuò)股完成后，預(yù)計公司將持有長治銀行不超過2.78億股，將占其增發(fā)后的總股本不超過9.9%。截至2017年6月30日(未經(jīng)審計)，長治銀行資產(chǎn)總額322.01億元，凈資產(chǎn)17.50億元，營收8.49億元，凈利潤1.38億元。
2005年《證券法》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。
下列情況為前款所稱重大事件：
(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；
(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；
(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；
(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
(十一)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強制措施；
(十二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。
2005年《證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。
下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
(一)本法第六十七條第二款所列重大事件；
(二)公司分配股利或者增資的計劃；
(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
(四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
(五)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；
(六)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；
(七)上市公司收購的有關(guān)方案；
(八)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
2005年《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
2005年《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
2005年《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局行政處罰決定書〔2020〕5號
當(dāng)事人：尹宏偉，男，1984年5月出生，住址：北京市海淀區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對尹宏偉內(nèi)幕交易廣東奧馬電器股份有限公司(以下簡稱奧馬電器或公司)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，尹宏偉存在以下違法事實：
一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程
奧馬電器主要從事冰箱制造、銷售業(yè)務(wù)和金融科技業(yè)務(wù)，近年來該公司積極尋求參股金融機(jī)構(gòu)。
2017年2月，公司負(fù)責(zé)人了解到長治銀行有引進(jìn)戰(zhàn)略投資者需要，于當(dāng)年2月26日、3月24日兩次約見長治銀行負(fù)責(zé)人，表示奧馬電器愿意參與長治銀行增資擴(kuò)股。
2017年4月9日，長治銀行召開2016年度股東大會，審議通過《關(guān)于2017年增資擴(kuò)股方案(草案)的議案》，決定2017年進(jìn)行增資擴(kuò)股。會后，長治銀行向市場傳遞增資擴(kuò)股的消息，并開始篩選增資擴(kuò)股對象，其中包括奧馬電器。
2017年4月14日，長治銀行向奧馬電器發(fā)送《招股說明書》，奧馬電器按照《招股說明書》附件要求，提供公司相關(guān)材料。
2017年5月，長治銀行、奧馬電器負(fù)責(zé)人及雙方高管人員在北京座談，介紹各自業(yè)務(wù)；長治銀行負(fù)責(zé)人及管理團(tuán)隊實地走訪奧馬電器。
2017年6月17日，長治銀行初步確定奧馬電器符合入股條件，向其發(fā)出《戰(zhàn)略合作協(xié)議書(草稿)》，進(jìn)一步溝通入股事宜。
2017年9月15日，長治銀行召開股東大會，審議通過《關(guān)于山西證券股份有限公司等12家單位入股我行的議案》。
2017年9月18日，長治銀行向奧馬電器發(fā)出《股東資格初定入圍通知書》，初步同意奧馬電器投資4.7817億元，折合2.277億股，增資后奧馬電器持股比例將達(dá)9.9%。同日，奧馬電器召開董事會，審議通過了《關(guān)于擬參與長治銀行股份有限公司增資擴(kuò)股的議案》。次日，奧馬電器發(fā)布《關(guān)于擬參與長治銀行股份有限公司增資擴(kuò)股的公告》。
奧馬電器參與長治銀行增資擴(kuò)股，總認(rèn)購金額達(dá)47,817萬元，占公司2016年末凈資產(chǎn)的23.24%，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第(二)項規(guī)定的重大投資行為，在信息公開前構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第二款第(一)項所述的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2017年6月17日至2017年9月19日，公司負(fù)責(zé)人趙某棟直接決策奧馬電器入股長治銀行事項，其知悉內(nèi)幕信息時間不晚于2017年6月17日。
二、尹宏偉交易“奧馬電器”
尹宏偉與奧馬電器負(fù)責(zé)人趙某棟曾經(jīng)一起創(chuàng)業(yè)，是密切的商業(yè)伙伴。
在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，尹宏偉與內(nèi)幕信息知情人趙某棟有5次通話記錄，其中，2017年6月22日14:16通話14秒，2017年6月23日13:37通話29秒，2017年6月27日13:57通話4秒，2017年6月27日15:01通話1分02秒，2017年7月2日23:04通話2分30秒。
“周某達(dá)”證券賬戶系2009年8月11日開立于廣發(fā)證券股份有限公司溫州甌江路營業(yè)部，下掛滬A22XXXX287和深013XXXX412兩個股東賬戶。“朱某燕”證券賬戶系2017年3月14日開立于大通證券股份有限公司杭州古墩路證券營業(yè)部，下掛滬A77XXXX287和深022XXXX297兩個股東賬戶。“陳某武”證券賬戶系2017年7月6日開立于興業(yè)證券股份有限公司福州鰲峰路營業(yè)部，下掛滬A47XXXX324和深023XXXX711兩個股東賬戶。
涉案期間，尹宏偉實際控制“周某達(dá)”、“朱某燕”、“陳某武”證券賬戶，使用部分自有資金，并按比例使用配資資金，由其決策買入“奧馬電器”175.39萬股，至2019年12月20日調(diào)查終結(jié)已全部賣出，扣除交易費用，獲利2,531,347.41元。其中：
“周某達(dá)”證券賬戶2017年6月28日轉(zhuǎn)入18,700,000元，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)共買入“奧馬電器”70.03萬股，買入金額13,825,678.39元，占該賬戶轉(zhuǎn)入資金的73.9%。截至2019年12月20日，該賬戶持有的“奧馬電器”全部賣出，賣出金額15,102,684.81元，扣除交易費用，獲利1,218,511.19元。
“朱某燕”證券賬戶2017年7月12日轉(zhuǎn)入12,500,000元，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)共買入“奧馬電器”52.8萬股，買入金額10,273,451.98元，占該賬戶轉(zhuǎn)入資金的82.1%。截至2019年12月20日，該賬戶持有的“奧馬電器”全部賣出，賣出金額10,933,861元，扣除交易費用，獲利641,333.21元。
“陳某武”證券賬戶2017年7月7日至7月10日轉(zhuǎn)入12,520,000元，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)共買入“奧馬電器”52.56萬股，買入金額10,411,948.17元，占該賬戶轉(zhuǎn)入資金的83.1%,截至2019年12月20日，該賬戶持有的“奧馬電器”全部賣出，賣出金額11,101,006.07元，扣除交易費用，獲利671,503元。
尹宏偉在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人存在通訊聯(lián)絡(luò)，其控制“周某達(dá)”、“朱某燕”、“陳某武”證券賬戶集中交易“奧馬電器”，且上述賬戶資金變化時間、買入“奧馬電器”時間與內(nèi)幕信息的形成時間基本一致，其證券交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合，且不能提供合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事該交易活動。
上述違法事實，有相關(guān)公告、詢問筆錄、通訊記錄、涉案證券賬戶開戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄、交易所計算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
我局認(rèn)為，尹宏偉的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：
對尹宏偉沒收違法所得2,531,347.41元，并處以7,594,042.23元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2020年9月13日
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