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泰晶科技實(shí)控人喻信東兄弟收警示函 減持現(xiàn)信披違規(guī)
來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 發(fā)布時(shí)間:2020-09-17 15:53:38

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局網(wǎng)站于8月13日公布的行政監(jiān)管措施決定書([2020]19號)顯示,經(jīng)查,當(dāng)事人喻信東、喻信輝存在以下違規(guī)事實(shí):

2018年6月20日,泰晶科技股份有限公司(以下簡稱“泰晶科技”,603738.SH)控股股東喻信東及其一致行動(dòng)人喻信輝等自然人合計(jì)持股58.19%。其后因公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股,截止2019年11月25日,喻信東及其一致行動(dòng)人喻信輝等自然人合計(jì)持股下降至55.26%,股份變動(dòng)2.93%。2019年11月26日至2019年12月4日期間,喻信東通過集中競價(jià)方式累計(jì)減持0.95%股份。2019年12月2日至2019年12月6日期間,喻信輝通過集中競價(jià)方式累計(jì)減持0.02%股份。2019年12月12日,喻信東通過大宗交易方式減持1.97%股份。2019年12月13日,喻信輝減持0.02%股份。

綜上,截止2019年12月12日,喻信東及其一致行動(dòng)人喻信輝等自然人合計(jì)持股52.31%,持股變動(dòng)5.88%;截止2019年12月13日,合計(jì)持股52.28%,持股變動(dòng)5.91%。但直至2019年12月18日,公司控股股東喻信東及其一致行動(dòng)人喻信輝才就上述股份減持情況披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。公司控股股東喻信東、一致行動(dòng)人喻信輝在合計(jì)持股變動(dòng)達(dá)到5%時(shí),未按規(guī)定及時(shí)停止減持并履行權(quán)益變動(dòng)的信息披露義務(wù),繼續(xù)減持公司股份達(dá)0.91%,上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》(2014年)第十三條第二款有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(2014年)第七十五條的規(guī)定,湖北證監(jiān)局對二人采取出具警示函的監(jiān)管措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn),泰晶科技成立于2005年11月4日,注冊資本1.70億元,于2016年9月28日在上交所掛牌,當(dāng)事人喻信東為法定代表人、實(shí)控人、大股東、董事長、總經(jīng)理,截至2020年6月30日,喻信東持股6242.20萬股,持股比例36.68%,喻信輝為第三大股東,持股844.22萬股,持股比例4.96%。

喻信東自2015年2月15日至今任泰晶科技2屆董事長,任期至2021年5月2日,自2015年2月15日至今任總經(jīng)理。泰晶科技2019年年報(bào)顯示,喻信輝為喻信東的弟弟,任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理,公司第一大股東喻信東持有公司37.52%的股份、喻信東的配偶王丹持有公司8.26%的股份、弟弟喻信輝持有公司5.08%股權(quán)、妹妹喻慧玲持有公司1.42%股權(quán);喻信東、王丹、喻信輝和喻慧玲為公司共同實(shí)際控制人。

喻信東,1988年6月畢業(yè)于武漢理工大學(xué)機(jī)械系,2007年1月獲得清華大學(xué)工商管理碩士學(xué)位,2017年6月獲得武漢理工大學(xué)管理科學(xué)與工程博士學(xué)位。1991年1月至1998年6月,任中國(深圳)對外貿(mào)易中心業(yè)務(wù)科長和總經(jīng)理助理;1998年7月至2004年1月,任深圳市果蔬貿(mào)易有限公司進(jìn)出口部經(jīng)理;2004年7月至2018年2月,任泰晶實(shí)業(yè)董事長和總經(jīng)理;2005年10月至今,任泰晶科技董事長和總經(jīng)理。2008年12月至今,擔(dān)任隨州潤晶電子科技有限公司董事;2011年3月至今,擔(dān)任隨州市泰晶晶體科技有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理;2017年9月,擔(dān)任武漢市杰精精密電子有限公司董事。

泰晶科技于2019年12月18日發(fā)布的《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》公告顯示,本次權(quán)益變動(dòng)是信息披露義務(wù)人因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股致使其所持公司股份被動(dòng)稀釋,同時(shí)因其自身資金需求以集中競價(jià)交易方式和大宗交易方式減持其持有的部分公司股份,從而導(dǎo)致喻信東持股變動(dòng)比例5.07%,信息披露義務(wù)人合計(jì)持股變動(dòng)比例5.90%。

2018年6月21日公司可轉(zhuǎn)換公司債券進(jìn)入轉(zhuǎn)股期,截至2019年11月25日公司可轉(zhuǎn)換公司債券累計(jì)轉(zhuǎn)股841.24萬股,公司總股本由2018年6月20日的1.59億股增加至1.67億股。因此,喻信東持股比例由42.59%減少至40.45%,被動(dòng)稀釋2.14%;喻信輝持股比例由5.40%減少至5.13%,被動(dòng)稀釋0.27%。

此后,2019年11月26日至2019年12月4日,喻信東通過集中競價(jià)方式減持公司股份159.00萬股。2019年12月2日至2019年12月6日,喻信輝通過集中競價(jià)方式減持公司股份4.00萬股。至此,喻信東持股變動(dòng)比例3.10%,喻信輝持股變動(dòng)比例0.30%,信息披露義務(wù)人合計(jì)持股變動(dòng)比例3.90%。2019年12月12日,喻信東通過大宗交易方式減持公司股份330.00萬股,本次持股變動(dòng)比例1.97%。綜上,喻信東持股變動(dòng)比例5.07%,信息披露義務(wù)人合計(jì)持股變動(dòng)比例5.88%。2019年12月13日,喻信輝通過集中競價(jià)方式減持公司股份4.11萬股,本次持股變動(dòng)比例0.02%。

公告還顯示,喻信東本次權(quán)益變動(dòng)前持有限售條件流通股6759.20萬股,持股比例42.59%,本次權(quán)益變動(dòng)后持無限售條件流通股6270.20萬股,持股比例37.52%;喻信輝本次權(quán)益變動(dòng)前持有限售條件流通股856.80萬股,持股比例5.40%,本次權(quán)益變動(dòng)后持無限售條件流通股238.00萬股,持股比例1.42%。此外,截至本報(bào)告書簽署日,喻信東有3803.80萬股處于質(zhì)押狀態(tài)。

此前,上海證券交易所網(wǎng)站7月6日公布的《關(guān)于對泰晶科技股份有限公司控股股東喻信東及其一致行動(dòng)人喻信輝予以監(jiān)管關(guān)注的決定》(上證公監(jiān)函〔2020〕0047號)顯示,公司控股股東喻信東、一致行動(dòng)人喻信輝在合計(jì)持股比例變動(dòng)達(dá)到5%時(shí),未按規(guī)定及時(shí)停止減持并履行權(quán)益變動(dòng)的信息披露義務(wù),違反了《證券法》、《上市公司收購管理辦法》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。同時(shí),上交所考慮到公司控股股東及其一致行動(dòng)人合計(jì)持股比例變動(dòng)超過5%,非其全部主動(dòng)減持所致,存在公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股導(dǎo)致其持股比例被動(dòng)稀釋的影響,可以酌情從輕處理,給予喻信東及其一致行動(dòng)人喻信輝予以監(jiān)管關(guān)注。

《上市公司收購管理辦法》(2014年)第十三條規(guī)定:通過證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的 5%時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書,向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告;在上述期限內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。 前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后,通過證券交易所的證券交易,其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%,應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。

《上市公司收購管理辦法》(2014年)第七十五條規(guī)定:上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人,未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的,中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購等監(jiān)管措施。在改正前,相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

以下為原文:

湖北證監(jiān)局關(guān)于對喻信東及其一致行動(dòng)人喻信輝采取出具警示函措施的決定

[2020]19號

喻信東、喻信輝:

我局在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)你們存在以下違規(guī)事實(shí):

2018年6月20日,泰晶科技股份有限公司(以下簡稱泰晶科技或公司)控股股東喻信東及其一致行動(dòng)人喻信輝等自然人合計(jì)持股58.19%。其后因公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股,截止2019年11月25日,喻信東及其一致行動(dòng)人喻信輝等自然人合計(jì)持股下降至55.26%,股份變動(dòng)2.93%。2019年11月26日至2019年12月4日期間,喻信東通過集中競價(jià)方式累計(jì)減持0.95%股份。2019年12月2日至2019年12月6日期間,喻信輝通過集中競價(jià)方式累計(jì)減持0.02%股份。2019年12月12日,喻信東通過大宗交易方式減持1.97%股份。2019年12月13日,喻信輝減持0.02%股份。

綜上,截止2019年12月12日,喻信東及其一致行動(dòng)人喻信輝等自然人合計(jì)持股52.31%,持股變動(dòng)5.88%;截止2019年12月13日,合計(jì)持股52.28%,持股變動(dòng)5.91%。但直至2019年12月18日,公司控股股東喻信東及其一致行動(dòng)人喻信輝才就上述股份減持情況披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。公司控股股東喻信東、一致行動(dòng)人喻信輝在合計(jì)持股變動(dòng)達(dá)到5%時(shí),未按規(guī)定及時(shí)停止減持并履行權(quán)益變動(dòng)的信息披露義務(wù),繼續(xù)減持公司股份達(dá)0.91%,上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》(2014年)第十三條第二款有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《上市公司收購管理辦法》(2014年)第七十五條的規(guī)定,對你們采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

湖北證監(jiān)局

2020年8月13日

標(biāo)簽: 喻信東 減持 201

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