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作為黑龍江唯一一家國有控股券商，江海證券在經歷半年報業績下跌、分類結果降級之后，再收證監會一紙《行政監管措施決定書》。

9月13日，江海證券母公司哈投股份發布公告，稱前者在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標的證券和對手方管理不到位、合規管理和風險控制有效性不足等問題；在開展證券資產管理業務中，則存在違規新增通道業務、內部管理混亂、風險管理不到位等問題；此外，江海證券還在開展股票質押業務存在業務決策流于形式、盡職調查不充分、內部控制不健全等問題。

證監會表示，上述行為反映出江海證券內部控制不完善、經營管理混亂等。按照相關規定，決定暫停江海證券債券自營業務6個月(已持有存量債券可以賣出，不得新增買入，為防范流動性風險而從事的必要債券交易除外，回購交易融入資金規模不得增加)、暫停資產管理產品備案6個月(按規定為接續存量到期產品持有的未到期資產而新設立產品除外，但不得新增投資，不限制資產支持專項計劃備案)以及暫停股票質押式回購交易業務6個月(存續合約可以依規辦理延期)。

就上述被暫停業務來看，今年上半年，江海證券自營業務實現營收2.33億元人民幣，同比下降64.03%；資管業務實現營收0.25億元，同比下降50.77%；信用業務實現營收-0.32億元，同比下降173.84%；此次處罰落實后，江海證券業績或將受影響。

除公司受罰外，上述業務主要負責人也分別領罰。《決定書》顯示，江海證券債券自營業務分管副總裁饒晞浩在開展債券投資交易過程中存在的相關違規行為負有領導責任，決定認定饒晞浩為不適當人選，自行政監督管理措施決定作出之日起兩年內，不得擔任證券基金經營機構董事、監事及高級管理人員，不得擔任證券公司債券投資業務主要負責人職務，并限制領取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權利(公司已支付的部分應退回)。江海證券應在收到認定為不適當人選決定書之日起30個工作日內，作出免除饒晞浩現有職務的決定。

《決定書》還顯示，江海證券合規總監兼首席風險官葛新、股票質押業務分管副總裁蔣寶林以及資產管理業務分管副總裁孔德志等，對江海證券相關違規行為負有管理責任，證監會依照相關規定對三人予以公開譴責，并限制領取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權利(公司已支付的部分應退回)。

哈投股份在公告中表示，公司將認真履行股東責任，繼續督促江海證券嚴格落實監管措施決定，在鞏固前期整改成果的基礎上，進一步完善內部控制機制，全面加強合規及風險管理。江海證券本次被責令暫停部分業務，將對公司經營業績造成一定影響，目前其他業務經營正常。

值得注意的是，在上半年資本市場回暖的情況下，江海證券業績逆市下跌。今年上半年，江海證券實現營收7.17億元，同比下降39.19%；凈利潤1291.26萬元，同比下降97.08%。數據顯示，江海證券凈利潤暴跌主因系大額計提信用減值所致。今年7月，哈投股份公告稱，江海證券今年上半年累計計提信用減值損失金額2.49億元，減少同期合并歸屬于母公司股東的凈利潤1.97億元。

在證監會8月公布的2020年證券公司分類結果中，江海證券連降5級，由去年的BBB級降至C級，是98家參評券商中降級幅度最大的券商。