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國金證券9月4日晚發布公告稱，公司于2016年9月2日收到上海證券交易所下發的《關于對國金證券股份有限公司相關股東增減持股份是否違反承諾的問詢函》，上交所要求國金證券核實其大股東清華控股增持承諾的履行情況。如未能履行承諾，披露具體原因及后續承諾履行的具體安排。還要求國金證券核實清華控股在預披露減持公告后是否實施了減持，并結合清華控股增持承諾的履行情況，說明減持計劃是否違背了前期增持承諾。

《問詢函》指出，國金證券于2015年7月13日披露公告稱，公司股東清華控股有限公司計劃通過合法合規的方式擇機增持公司股份，增持金額累計不低于4427萬元，所增持股份6個月內及法律法規規定的期限內不減持。2016年8月22日，國金證券又披露公告稱，清華控股將計劃通過集中競價交易、大宗交易及法律、法規允許的其他方式減持所持公司股份，減持數量不超過11000萬股，占公司總股本比例的3.63%。同時清華控股于2015年10月發行可交換公司債，并將從2016年10月26日開始進入換股期。截至目前，國金證券未披露相關增持股份公告。

8月24日，中國證券報刊發《增持頻“爽約” “軟約束”加碼》一文，對清華控股等上市公司大股東遲遲不履行或“打折”履行增持承諾的行為進行了報道，引發市場強烈關注。

上市公司大股東增持承諾的爽約亂象，也受到了監管層的“關注”。6月7日，另外一家上市公司勁勝精密公告稱，控股股東勁輝國際計劃于6月13日至9月12日擬減持公司股份不超過7118萬股。6月15日，勁勝精密即公告稱，勁輝國際已于6月14日減持810萬股公司股份，持股比例由29.08%下降至28.51%。隨后，深交所向公司發去關注函稱，2016年8月16日承諾增持計劃即將到期，勁輝國際或實際控制人王九全至今尚未履行增持計劃，且于近日減持了公司股份，請當事人說明是否涉嫌違背誠信原則，誤導投資者，損害投資者合法權益。

上交所今年初發布了《上市公司股東及董監高增持股份計劃/進展/結果公告》臨時公告格式指引，要求上市公司明確增持金額或數量，未能按期實施的必須說明理由。其中要求增持“數量或金額”盡量明確，應當標明其上限和下限，且區間范圍應審慎合理，具有可執行性。