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熊學慧

招商證券(600999.SH)原固定收益總部總經(jīng)理馬逸倫因涉嫌違反國家法律被司法機關(guān)批捕，并被招商證券開除。《中國經(jīng)營報》記者分別從招商證券董事會辦公室和公司內(nèi)部證實上述消息。招商證券董事會辦公室工作人員還證實，馬逸倫是中央第十巡視組到招商局集團巡視發(fā)現(xiàn)其問題后遭查處的，因其不是招商證券高管人員，公司沒有對其涉案詳情進行公開。

上述工作人員沒有正面回應(yīng)馬逸倫是否存在行賄或受賄等腐敗問題。不過，從2013年啟動的“債市核查風暴”中被提起公訴的“大型債市利益輸送案”看，落馬多家券商固定收益部高管無一不涉及企業(yè)債券承銷過程中行賄、賄賂問題。

被中央巡視組揪出

上述工作人員稱，被查出問題的并不只是招商證券的馬逸倫，招商局集團其他部門也有人被查。據(jù)稱，中央第十巡視組巡視的范圍包括招商局集團的所有附屬機構(gòu)。

中紀委監(jiān)察部網(wǎng)站顯示，中央第十巡視組于7月3日至9月2日對招商局集團進行了巡視，發(fā)現(xiàn)其內(nèi)部存在“鏈條式”、團伙式腐敗，并于10月19日對招商局集團進行了反饋，要求“對地產(chǎn)、證券等存在較高廉潔風險的領(lǐng)域進行全面排查”。

招商局集團董事長李建紅則表示，對中央第十巡視組移交的問題和線索，“不管涉及什么人，都要一查到底，嚴肅處理，絕不姑息”。“一查到底”之下，在招商證券工作長達15年之久的“老員工”馬逸倫事發(fā)。

據(jù)了解，馬逸倫在被開除前擔任招商證券固定收益總部總經(jīng)理。馬逸倫自2000年4月入職招商證券，2002年12月起先后在證券投資部、固定收益產(chǎn)品部、固定收益部、債券銷售交易部等部門任職。

因工作表現(xiàn)出色，馬逸倫還在2008年某機構(gòu)主辦的評選活動中榮獲債券市場“年度資本市場最具影響力銷售精英”。

獲獎材料顯示，時任招商證券債券銷售交易部負責人的馬逸倫在2007年主承銷的鐵道債第二期、07中影債等項目中“克服重重困難，獲得出色成績”。

“債券銷售”事項嫌疑最大

目前暫無法證實馬逸倫“個人涉嫌違反國家法律”的事項是否與其參與的債券銷售業(yè)務(wù)有關(guān)，但給其帶來榮譽并助其步步高升的“債券銷售”事項或難脫嫌疑。

記者查詢到，馬逸倫曾參與承銷過多個較大規(guī)模的企業(yè)債券。在事發(fā)之前，由馬逸倫參與主承銷或副承銷的債券包括發(fā)行總額均為200億元的2013年第六期中國鐵路建設(shè)債券、及2014年第一期、第二期、第三期中國鐵路建設(shè)債券等。

此外，因招商證券是主承銷團成員，馬逸倫還參與某國有大型企業(yè)一期7年期及15年期、發(fā)行總額均為100億元的企業(yè)債券承銷工作。

眾所周知，無論是主承銷還是副承銷，企業(yè)債券的承攬和銷售都有較大的難度。為了提升銷售業(yè)績，銷售人員往往與上市高管或有關(guān)債券發(fā)行方建立起較好的“個人關(guān)系”或工作關(guān)系。而這一過程多涉及到受賄或行賄問題，嚴重者還可能觸犯刑法。

去年9月，銀河證券(06881.HK)公司固定收益業(yè)務(wù)總監(jiān)代旭及兩名相關(guān)員工被內(nèi)地司法機關(guān)調(diào)查。今年9月，國信證券原固定收益部總裁孫明霞、宏源證券原債券銷售交易部總經(jīng)理陳智軍等8人的“大型債市利益輸送案”在黑龍江省齊齊哈爾市建華區(qū)人民法院開庭審理。其中，孫明霞因在企業(yè)債項目承攬、承銷等違規(guī)，以涉嫌犯非國家工作人員受賄罪被提起公訴。

而始于2013年的“債市核查風暴”也主要是圍繞企業(yè)債一級市場的承銷賄賂問題，對多家大中型券商展開調(diào)查。馬逸倫或?qū)佟奥┚W(wǎng)之魚”。

招商證券一名內(nèi)部員工稱，如果馬逸倫涉及的個人犯罪事項純粹是與工作無關(guān)的行賄或受賄問題，則中央巡視組無須反饋給招商局集團。

一不愿具名的券商從業(yè)人員則指，由于固定收益業(yè)務(wù)在券商業(yè)績中所占比重較小，工作難度又大，如果想在債券承銷業(yè)務(wù)中獲得更好的成績，不可能避免要與有關(guān)方面“搞好關(guān)系”。所以，證券領(lǐng)域存在較高的道德風險，相關(guān)工作人員被查更是常見。

近年多次被監(jiān)管層處罰

此次馬逸倫一事曝光后，有業(yè)界人士直指，招商證券頻頻“出事”也是“事出有因”，至少存在管理漏洞或制度缺陷等問題。

事實上，馬逸倫并不是招商證券第一個被司法機構(gòu)逮捕或被監(jiān)管機構(gòu)查處的較高級別人員。有媒體更梳理出，近兩年來招商證券有關(guān)人員遭處罰或被舉報、通報共有四次之多。

今年1月，投資人楊新英向證監(jiān)會實名舉報招商證券違法違規(guī)合謀欺詐投資人。楊新英于2013年3月12日在招商證券北京營業(yè)部購買了《招商匯智之東源嘉盈集合資產(chǎn)管理計劃》，但招商證券未經(jīng)投資人書面同意，擅自把產(chǎn)品實際投資權(quán)與風控權(quán)完全授予東源嘉盈楊凡，導致自己出現(xiàn)巨額虧損。

今年5月份，招商證券還因交易系統(tǒng)中斷問題被深圳證監(jiān)局出具警示函。

5月29日公告稱，招商證券交易系統(tǒng)在當日出現(xiàn)中斷交易超過30分鐘，并且沒有及時處理該重大信息安全事件，顯示內(nèi)控不完善，在全行業(yè)通報責令整改，處分相關(guān)責任人員。

2014年年底，證監(jiān)會曾對招商證券深圳深南中路部原經(jīng)理、負責人陳建紅內(nèi)幕交易一事進行過處罰。公告顯示，陳建紅借用他人賬戶持有、買賣股票，并且在提前獲知深圳燃氣(601139.SH)利潤分配方案后交易股票，證監(jiān)會沒收違法所得9萬元，并處以罰款38萬元。

而在2013年12月，香港證監(jiān)會也曾就招商證券(香港)有限公司客戶主任鄧惠珍沒有遵守《操守準則》內(nèi)有關(guān)記錄交易指示的規(guī)定，向其作出譴責及施加罰款4萬港元。

此前的2012年5月10日，證監(jiān)會通報招商證券原保薦團隊負責人李黎明涉嫌多項違法違規(guī)行為。當年5月底，招商證券又公告稱，國家審計署在審計公司2010年財務(wù)收支時，發(fā)現(xiàn)公司三大問題，已經(jīng)采取措施完成了整改。