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今年以來，已經(jīng)有19家券商因為兩融業(yè)務違規(guī)和場外配資等問題被證監(jiān)會處罰或立案調(diào)查

■本報記者 呂江濤

中信證券、海通證券、國信證券上周同時被證監(jiān)會立案調(diào)查，原因都是兩融業(yè)務違規(guī)。而上述三家券商在今年并不是第一次踩中兩融的“地雷”，在年初證監(jiān)會對券商融資類業(yè)務現(xiàn)場檢查后，就分別對這3家券商做出過處罰。

此外，在今年8月份，廣發(fā)證券、華泰證券和方正證券也曾先后發(fā)布公告表示，因涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，被證監(jiān)會立案調(diào)查。至此，23家上市券商中，市值排名前十的公司就有5家在今年下半年被證監(jiān)會立案調(diào)查，為近來來所罕見。

14家券商兩融業(yè)務違規(guī)

3家被立案調(diào)查

11月26日，中信證券、海通證券、國信證券三家券商同時接到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，一時引起市場多種猜測。11月29日，三家券商先后發(fā)布公告 ，解釋了被立案調(diào)查的原因，均為在開展融資融券業(yè)務中涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同”的規(guī)定。

中信證券、海通證券、國信證券兩融業(yè)務違規(guī)在今年已經(jīng)不是第一次。最早是今年1月16日，證監(jiān)會對45家證券公司的融資類業(yè)務現(xiàn)場檢查結(jié)束，當時中信證券、海通證券、國泰君安存在違規(guī)問題，被采取暫停新開融資融券賬戶3個月的處理，對民生證券和廣州證券、齊魯證券等5家公司采取警示的監(jiān)管措施。

今年4月份，證監(jiān)會又通報了6家券商在融資融券業(yè)務中有違規(guī)行為。其中，國信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，違規(guī)情節(jié)較重，證監(jiān)會責令其增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。

據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，今年僅因為兩融業(yè)務違規(guī)而受到處罰的券商就有14家之多，除了上述被證監(jiān)會立案調(diào)查的3家券商之外，上市券商中因為兩融違規(guī)受到處罰的還包括國泰君安和華泰證券。

7家券商涉及違規(guī)配資

多為大中型券商

除了兩融業(yè)務，違規(guī)配資問題也是今年券商密集受罰的重要原因。國慶長假后，銀河證券、申萬宏源、中信建投被采取暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施。原因是在落實《關(guān)于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》和《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》不認真、不深入。存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，或者部分產(chǎn)品下設子單元違規(guī)進行證券交易等問題，嚴重違反證監(jiān)會“了解你的客戶”等監(jiān)管規(guī)定。

此外，在今年8月下旬，海通證券、廣發(fā)證券、華泰證券和方正證券也曾先后發(fā)布公告表示，因涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，被證監(jiān)會立案調(diào)查。在9月11日的例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會公布了處罰措施，在沒收違法所得的同時對上述4家券商處以合計超過2.4億元的罰款，給予警告并責令改正。

據(jù)了解，9月中旬，證監(jiān)會曾對券商“了解你的客戶”執(zhí)行存在的問題進行過內(nèi)部通報，發(fā)現(xiàn)主要存在兩個方面的問題：一是未能全面做好“了解你的客戶”工作，二是合規(guī)管理、內(nèi)控機制存在問題，影響行業(yè)聲譽。

至此，今年以來已經(jīng)有19家券商因為兩融違規(guī)和場外配資問題被證監(jiān)會處罰。23家上市券商中，市值排名前10的公司就有5家在今年下半年被證監(jiān)會立案調(diào)查，為近來來所罕見。

罰款事小

扣分降級事大

對于中信證券、國信證券和海通證券在開展融資融券業(yè)務中涉嫌違反的“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同的規(guī)定”，2008年施行的《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條共細分為12條，其中第七條是：未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款。

違反上述規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

簡而言之，這三家券商面臨最嚴重的處罰就是罰沒違法所得6倍，或處30萬元罰款。直接負責的主管人員最嚴重的處罰是撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。

與直接經(jīng)濟損失相比，業(yè)內(nèi)更擔心的是被罰券商或?qū)⒃诤罄m(xù)評級中被大幅度扣分并形成大幅度降級。南方某大型券商的高管對《證券日報》記者表示，現(xiàn)在還不能確定是否會出現(xiàn)當前熱議的券商大幅度降級的情況，但如果真出現(xiàn)因為扣分而評級下降的情況，券商所受到的間接損失包括新增業(yè)務種類和新設營業(yè)網(wǎng)點受限、融資渠道受限等影響，造成提高融資成本的同時，也會錯失很多商業(yè)機會。