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導讀

公開報道顯示，此前中信、國信均與一家名為“司度(上海)貿易有限公司(下稱司度)”產生關聯。

本報記者 李維 北京報道

滬深兩市各自市值規模最大的上市券商正同步遭遇變故。

11月26日晚，中信證券(600030.SH)公告稱，因涉嫌違反《證券公司監督管理條例》相關規定，公司被證監會立案調查，無獨有偶，另一家在深交所掛牌的券業巨頭國信證券(002736.SZ)也在當晚公告遭立案調查。

值得一提的是，中信證券、國信證券所收到的調查通知書均來自證監會稽查總隊，據一位接近稽查機構人士透露，被立案調查，往往表明部分違規線索已被監管部門所掌握。

事實上，兩家券商的高管團隊都剛剛遭逢變故。一方面，中信證券原總經理程博明等一眾高管被有關部門帶走；國信證券前總裁陳鴻橋則被曝自殺身亡。

此前曝出的高管被查、身亡等事件，正在讓相關券商在賣方業務上面臨被動；另一方面，兩家公司遭遇立案調查，可能面臨的處罰正在抬高監管層對其降級的概率，而未來，其在業務創新等活動上也將受到影響。

被稽查總隊立案

繼高管被帶走或自殺等事件之后，站在證券行業輿論風口浪尖的兩大巨頭，于11月26日同時宣布遭證監會立案調查。

“將全面配合中國證監會的相關調查工作，同時嚴格按照有關規定履行信息披露義務。”中信證券、國信證券雙雙表示。

“調查分為一般調查和立案調查，監管部門應該是掌握了一些違規方面的證據。”前述接近證監稽查系統人士稱，“通常立案調查的券商，都很難逃過處罰了。”

事實上，在8月份的場外配資活動整頓期間，海通證券、華泰證券等4家券商和浙商期貨曾被證監會立案調查，而在9月11日，證監會宣布對5家證券期貨經營機構做出處罰決定。

但需要注意的是，和往常立案調查不同，此次兩家券商受到的立案調查通知書來自證監會稽查總隊；而海通、華泰等券商的立案調查則分別出自于地方派出機構，例如針對海通證券的立案文件發自天津證監局，對華泰證券調查則來自重慶證監局。

“我們也還不知道被調查的原因是什么。”一位中信證券內部人士坦言，“但從稽查總隊立案來看，事情應該并不小，但對公司的調查早就開始了，我個人也懷疑這次調查就是在走個行政程序。”

“目前還不了解具體情況，具體還要等待公司發通知。”一位國信證券人士也稱。

值得一提的是，除高管同時發生變故外，兩家券商并非沒有其他交集。公開報道顯示，此前中信、國信均與一家名為“司度(上海)貿易有限公司(下稱司度)”產生關聯，其中中信證券曾為司度公司的股東之一；國信證券則被指涉嫌存在為司度大規模融券賣空交易提供便利。

扣分、降級風險高企

對于被立案調查所導致的經營影響，兩家被調查的券商均表示，“目前，公司經營情況正常。”

但據21世紀經濟報道記者了解，先前兩家券商高管所遭遇的變故，已對其業務產生影響，例如中信證券多名高管被調查一事，就對其各類業務產生了一定沖擊。

“前幾天有個項目本來要讓中信做主承，后來讓別的券商做了。”一位接近中信證券的投行人士稱，“如果領導之間不是特別熟的，一般的國企比較在意這個(多名高管被調查)，所以這也讓中信在投行等業務上面臨一定的被動。”

事實上，中信證券、國信證券所遭遇的更大風險，來自于立案調查可能面臨的處罰及落地后帶來的降級風險。

“現在還不清楚被立案調查的原因，如果被處罰內容多，程度較大，很可能會遭到降級。”前述中信證券內部人士稱。“降級意味著更多業務無法做了，公司的行業地位也會受影響。”

據《證券公司分類監管規定》規定，正常經營的券商基準分為100分，而一年中，公司一旦遭遇各類處罰，其分數也會相應扣減，例如被采取警示函將被扣1分，而董監高若對公司違規行為負有責任被撤職的則將被扣3分，如果被采取沒收違法所得等行政處罰的，最高扣分可達8分。

監管層最后會根據評分標準為證券公司定級，定級水平意味著未來一年券商在業務開展、業務創新等領域的施展空間。在2015年證券公司分類結果中，中信、國信均被評為AA級，為當時出現的最高等級。在業內人士看來，多名高管被帶走加之被證監會立案調查，兩家券商的評級水平恐難維系。

值得注意的是，被調查的中信、國信已分別是滬深交易所各自的“頭牌”券商股，截至11月26日，中信證券、國信證券市值分別為1952.14億元和1772.84億元，分居行業前兩名。

在此狀況下，亦有部分同體量券商正在籌謀借機擴大發展規模。據21世紀經濟報道記者了解，總部位于華北地區一家業內排名前十的券商董事長，日前正在多地拜會政府等方面的負責人，并借機擴大業務布局。

不過，此番管理層對金融行業的整肅并不會僅僅局限于中信、國信兩家。日前，國泰君安(601211.SH)子公司國泰君安國際董事會主席閻峰也被公司公告稱“失聯”，而坊間傳言其亦被有關部門帶走調查；據21世紀經濟報道記者了解，其他證券業高管亦不排除會面臨被進一步調查或協助調查的可能。

(編輯：鄭世鳳，郵箱：zhengsf@21jingji.com)