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中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)10月13日訊(記者 張?jiān)銎G)金固股份日前公告稱(chēng)，因定增事項(xiàng)中向認(rèn)購(gòu)方承諾保底收益，公司控股股東、實(shí)控人孫鋒峰、孫金國(guó)、孫利群于10月10日收到浙江證監(jiān)局出具的警示函。

據(jù)浙江證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，孫鋒峰、孫金國(guó)、孫利群作為金固股份的控股股東、實(shí)控人，在公司2017年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中，分別與九泰基金管理有限公司等非公開(kāi)發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)方簽署相關(guān)協(xié)議，約定對(duì)其承諾保底收益。上述行為違反了《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第121號(hào))第17條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第2條的規(guī)定。

根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第121號(hào))第38條、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第59條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)孫鋒峰、孫金國(guó)、孫利群分別出具警示函，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并于收到?jīng)Q定書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向提交書(shū)面報(bào)告。