根據《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《中國證券投資基金業協會會員管理辦法》等規定,中國證券投資基金業協會6月12日蒞臨深國融組織開展了為期5天的現場檢查工作,督促從業人員牢固樹立合規意識和道德意識。深國融董事長曾波及管理團隊積極配合,并積極做好準備工作及提供必要的工作條件,完成資料審查工作后,雙方進行了談話交流。以下是談話的部分內容。
中國證券投資基金業協會檢查工作組:請介紹深圳深國融目前私募業務的開展情況,后續是否有繼續開展私募基金業務的計劃。
曾波董事長:2019年后未開展新增私募基金業務,只維持現有的產品。原計劃搭建全牌照集團,除了政策不允許的保理、小貸之外,其他牌照都有,后續計劃保有“深國融”品牌,在未來五年擇機發展。
中國證券投資基金業協會檢查工作組:請介紹深國融集團的組成公司及實際開展的業務內容?(包括深國融前海國際融資租賃(深圳)有限公司、深圳深國融融資擔保有限公司、深圳市國融天下基金企業(有限合伙)、深圳深國融眾籌交易股份公司、深國融財富管理有限公司以及深圳市深國融慈善基金會。)
曾波董事長:2019年前,深圳深國融以開展私募業務為主;2019年后,由于“千里財富”“保千里”的原因,深圳深國融主要業務包括金融管理顧問、股權投資、擔保普惠金融等。其中,以發展融資擔保業務為主,主要運營深圳深國融融資擔保有限公司。
早期計劃搭建全牌照平臺,申請了各種牌照。但深圳沒有相應的展業環境,深國融前海國際融資租賃(深圳)有限公司、深圳深國融眾籌交易股份公司、深國融財富管理有限公司等沒有實際運營。深圳深國融眾籌交易股份公司2023已轉出,工商信息無法體現。
深圳市深國融慈善基金會為深國融以自有資金開展慈善事業的載體。
注:深圳市深國融慈善基金會于2015年12月由深國融金融管理集團發起,2016年在深圳市民政局備案設立的慈善組織。作為深圳市基金會發展促進會創始會員之一,基金會得到社會各界的肯定,獲評3A等級(證書編號:深社評字[2021]第112號),獲得免稅資格、社會組織公益性捐贈稅前扣除資格,榮登《2020年度、2021年度深圳慈善捐贈榜》并獲得“內江市社會扶貧捐贈奉獻獎”、“仲愷農業工程學院教育貢獻獎”等多項榮譽。中國證券投資基金業協會檢查工作組表示,企業基金會是跨界的,希望深國融慈善基金會在有資源的情況下要好好利用資源,發揮企業作用,促進慈善事業發展。
中國證券投資基金業協會檢查工作組:深圳深國融向投資者信息披露的方式是什么?
曾波董事長:深圳深國融產品資金來源于幾大機構,投后評估由深國融與資方共同完成,基金產品沒有獨立的投后披露。深國融集團有宣傳平臺、門戶網站、紙媒,會定時對外發布深國融集團的經營信息。
注:能夠了解深國融信息的平臺及紙媒有:公眾號:前海金融管理、深國融金融管理集團,新浪微博@深國融,百度百科:深圳深國融前海金融管理股份公司,《大灣區財經》(刊號:I SSN 2616 - 9657)、深國融慈善基金會年度報紙等。
中國證券投資基金業協會檢查工作組完成檢查工作后,深國融對工作組的檢查行為進行了評價監督。充分體現了雙方相互促進合法合規開展工作的意識。
作為入駐前海的首批金融管理服務企業之一,深國融自成立起以產品創新、服務企業為己任,活躍于各大金融市場與各大行業企業,為推動金融行業良性發展,積極發揮深國融應有的積極作用。
此次現場檢查工作的開展對中國證券投資基金業協會來說,是管理層規范行業合法合規,去除潛在隱患的重要手段。對深國融來說,則是一次有較強針對性的“體檢”工作,便于找問題、查原因、進行專向性地自我升華,對發現并解決管理中存在的薄弱環節和突出問題,防范化解風險有較好效果;有助于把好今后的方向,為公司的發展創造更大的空間和更好的機會。