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每日熱門:是華盛頓高官還是華爾街大鱷,他們自己也說不清
來源:Wind資訊 發布時間:2022-10-19 17:34:46

華爾街見證著越來越多的激進交易,但并不是來自專業的交易員或者機構,而是來自那些還在華盛頓政府任職的高官以及他們的家人。究竟是華盛頓的公職人員,還是華爾街大鱷,或者說成為政府高官就是成為華爾街金融巨鱷,他們自己也說不清楚。

據悉,約有70多個聯邦政府高級官員在2016年到2021年間,進行了500多筆交易(包括他們自己個他們的家人)。這些官員在政府工作期間,總共進行了80000多筆交易。他們所作出的交易次數,在《華爾街日報》對聯邦官員財務披露的審查中占比不到1%。


(資料圖片)

一名美國國稅局官員在披露表上報告了1525宗交易,司法部律師列出了2763宗交易,包括數百宗涉及期權的交易。商品期貨交易委員會經濟學家Lihong McPhail根據美國商品期貨交易會和她的披露表,在2020年,她的丈夫(也是一名聯邦雇員)獨自進行了9500多宗交易,平均每個交易日38筆交易。

監管美國衍生品市場(包括期貨、期權和掉期)的美國商品期貨交易委員會,允許Lihong McPhail 女士的丈夫進行賣空。據商品期貨交易委員會發言人表示,一位道德官員認為該規則不可執行,并擔心如果不允許交易,該機構可能會被起訴。

Lihong McPhail 沒有回應對這些交易發表評論的請求。其丈夫Joseph McPhail 將電話轉給了美國商品期貨交易委員會,但該機構表示,它并不代表Joseph McPhail 夫婦。

商品期貨交易委員會發言人表示:「法律和法規要求員工遵守嚴格的道德標準,并披露個人投資,以確保商品期貨交易會監管市場的工作不存在任何利益沖突。在這種情況下,幾年前,該員工就其配偶的投資尋求了建議,并獲得了職業道德顧問的批準。」

根據聯邦法規,投資15000美元或更少的個人股票不被視為利益沖突,法律包含的豁免條款通常允許官員擁有與其機構工作持有的股票。頻繁的高官資本市場交易,導致美國國會近年來收緊了立法者和司法機構有關交易的規定。

一些官員使用投資顧問指導他們的股票交易。法律和道德專家表示,此類交易仍可能引發沖突,因為無論是誰進行交易,官員都會從中受益。

Holly Ham 在2017-2019年間,任教育部信仰與機會倡議中心代理執行董事;2019-21年,任商務部少數民族商業發展署高級顧問;2020年7月至20211月期間,擔任住房和城市發展部特別項目主任。她的大部分證券交易發生在2018年,包括生物技術、零售和制造業股票以及其他投資。

在一次采訪中,Holly Ham女士稱,她所有的交易都是由她在摩根士丹利工作的丈夫進行的,他與她進行了協商,并小心翼翼地避免任何實際或明顯的利益沖突。例如,當她在教育部工作時,她避開交易教育股。

Holly Ham女說:「我非常了解我的整個投資組合,無論何時有變化,我都必須授權,并確保它們符合我服務的機構的道德官員的要求和認證」。教育部和商務部拒絕置評。

Shanna Webbers,在2015年至2022年3月期間擔任美國國稅局首席采購官,目前為聯邦存款保險公司工作。 據她的LinkedIn頁面顯示,在美國國稅局任職期間,Shanna Webbers女士負責管理超過30億美元的年度合同義務。

Shanna Webbers 女士在電子郵件中說:「你所指的交易是我在美國國稅局任職期間進行的,與我在聯邦存款保險公司的職位無關。這些交易是由一位財務顧問代表我進行的,我遵守了所有相關的IRS道德準則,并根據法律要求每月和每年報告這些交易。」

Shanna Webbers 補充道:「作為一名采購官,我認真承擔責任。我遵守了美國國稅局的道德準則,并報告了我的財務顧問每月和每年代表我進行的交易,以實現完全透明。」

美國國稅局拒絕就此置評。

除了立法、證券監管和稅務部門,華盛頓還有諸多其他部門的公職人員投資交易異常活躍。無一例外,他們都在采訪中表示遵守了相關的法律和道德要求,而他們所在部門拒絕就此置評。

當然,華盛頓高官證券交易牟利這個話題,怎么都繞不開眾議院議長佩洛西和她的股神老公。但佩洛西的回應中,有一句堪稱經典:任何人在遵守相關法律的前提下,都可以參與到市場交易中。只是,當身居信息食物鏈頂層的華盛頓高官參與市場交易,市場的公平性又如何保證?

編輯/Corrine

標簽: 商品期貨交易委員會 財務顧問

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