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涉案規模龐大，美司法部等多個部門已介入調查。

去年11月的某一天，摩根士丹利頂級大宗交易證券主管Pawan Passi的辦公桌突然人去桌空，瞬間傳言四起。

有人說大摩給他放了大假，也有人說聯邦調查局在四處找他。

彭博社援引知情人士透露，Passi卷入了美國一項規模龐大的調查。

據悉，美國司法部等部門正在對Passi的交易記錄（包括銀行與外部基金公司之間的通話記錄）展開調查。

作為Passi的雇主，大摩也難以撇清關系。該行證券與固收財團全球主管Evan Damast、資深證券交易主管John Paci、財團柜臺成員Charles Leisure均在調查名單上。

據彭博稱，Passi等人涉嫌在大宗交易前向投資者透露股票出售規模以使其獲取不正當的利益。

Dealogic的數據顯示，2021年華爾街大宗交易的規模接近700億美元，為五年來最高水平，而大摩是活躍度最高的銀行。

按價值計算，大摩主導了逾四分之一的交易，并賺取了逾3億美元的費用。此外，高盛在此類交易中也非常活躍。

Passi電聯頻繁的人和大摩的一些關鍵客戶，均為投資公司和銀行的高管，也在此次美國司法部的調查名單中。

其中不乏華爾街頂級對沖基金公司的高管，例如城堡資本（Citadel）證券旗下Surveyor Capital的Andrew Liebeskind、元素資本（Element Capita）的Jon Dorfman；也有專注于大宗交易的小型公司的高管，例如CaaS Capital、Islet Management和Segantii Capital。

涉及銀行家包括瑞信股票資本市場部門的風險主管Felipe Portillo、高盛合伙人Michael Daum以及巴克萊前美國股票現金交易主管Michael Lewis。

美國司法部正在收集相關的在線聊天、手機短信、電子郵件和App發送的信息記錄。

彭博表示，這些公司和司法部發言人對此均沒有做出回應。

此外，美國證券交易委員會（SEC）也正在開展獨立調查。

據華爾街見聞此前文章，SEC已向摩根士丹利、高盛等投行以及幾家對沖基金發出傳票，要求它們提供交易記錄和有關投資者與投行人士溝通的信息。

彭博稱，監督大宗交易的高管私下稱懷疑一些問題會被發現。

目前還沒有人被指控有不當行為。

編輯/Phoebe