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交易場所規范亮劍審批權不得下放

來源：21世紀經濟報道發布時間：2017-01-13 08:00:59

　　繼1月9日清理整頓各類交易場所部際聯席會議第三次會議在北京召開之后，李克強總理1月11日主持召開國務院常務會議，確定規范發展區域性股權市場的政策措施。短時間內，高層密集發聲，監管部門對規范發展交易場所的決心可見一斑。

　　1月12日，有接近監管層的人士對21世紀經濟報道記者表示，從各地報告及現場調研情況來看，地方交易所違規經營的情況仍然突出，一些交易場所涉嫌開展非法證券期貨活動，迫切需要采取進一步的整治措施。

　　地方交易所摸底調查結果表明，全國36個省(區、市)共設有交易場所1131家。分區域看，交易場所數量超過50家的主要分布在東部，分別為大連86家、河北79家、上海71家、江蘇70家、青島66家、浙江66家、遼寧57家、黑龍江56家、北京50家。

　　與清理整頓后保留的交易場所相比，交易場所總量增加311家，增長38%。其中，增加最多的是貴金屬等商品類和文化藝術品類交易所。

　　統計還顯示，全國違規交易場所已達300余家，占比近三成。分區域來看，分布較多的地區分別是大連(39家)，河北(29家)，寧夏(16家)，北京(14家)，江蘇(13家)，貴州(11家)，上述六個區域違規占比合計超四成。

　　“由于未有將轄區內交易場所全部納入現場核查等原因，各類交易場所的實際違規比例可能更高。”前述消息人士稱，“針對近幾年來國發【2011】38號、國辦發【2012】37號文件執行中的相關問題及出現的一些情況，部際聯席會議再次重申省級政府審慎審批交易所，不得將審批權下放。”

　　郵幣卡、貴金屬成“重災區”

　　摸底結果表明，開展郵幣卡、貴金屬、原油交易的交易場所成違規重災區。其中，45家郵幣卡交易所出現違規，占比高達85%。同樣，貴金屬交易場所違規數量也高達76家，占比亦達85%。緊隨其后是原油交易場所，共計35家違規，占比近六成。

　　尤其是同時開展貴金屬、原油交易的違規交易占比更是逼近九成，有多達20家。“總體來看，各類違規交易場所普遍存在投機氛圍濃、投資門檻低、會員管理松、風險管理弱等問題。”對此，上述人士直言。

　　以商品類交易場所為例。21世紀經濟報道記者獲悉，這些交易場所大多以白銀、原油為交易標的(或符號)，不通過自身交易形成價格，而是將彭博、路透等機構發布的境外實時價格換算為人民幣價格，在此基礎上加減一定點差提供買賣報價。

　　“雖然是按標準化合約，但主要是會員單位與個人為主的客戶進行買賣交易，客戶交易均有高杠桿，大都以反向對沖方式了結，基本無實物交割。”對此，廣州一家投資公司一位交易經理稱。

　　“交易模式主要是由交易所發展會員，會員又發展代理商和居間商，層層招攬客戶，會員與客戶對賭，客戶虧損即為會員盈利。”

　　該投資經理表示，在此模式下，會員單位具有明顯信息優勢，不僅知悉客戶的報盤情況，而且，由于存在行情傳輸時滯等因素，往往先于客戶知悉價格走勢，通過喊單，誘導頻繁交易，致使客戶普遍虧損。

　　同樣，郵幣卡類交易場所也存在集中競價投機炒作過度的問題。郵幣卡交易平臺及部分文化類交易場所，多以郵資票品、錢幣、磁卡為交易對象，或珠寶玉石、茶葉、老酒等實物標的作為交易對象。模式與股票類似，分為發售和交易兩個環節。

　　發售環節有申請托管、評審、發行、申購、中簽等步驟；交易環節采取集合競價、連續競價、電子撮合等方式，全額付款，T+0交易，一般設10%漲跌停板。

　　“這種模式中，交易平臺組織擬發行產品的評審并決定上市數量，部分交易所甚至與發行人串通虛假發行，并無相應產品入庫。”對此，前述接近監管層人士稱，“為營造供不應求的氣氛，產品發行后封閉運行，平臺交易的產品量僅是市場總流通量的一小部分，產品上市后被莊家迅速拉升幾倍甚至幾十倍，引誘投資者高位接盤獲利。”

　　該人士表示，按聯席會議分工，證監會要督促各省級政府對轄區內違規交易場所進行清理整治和分類處置，該規范的規范，該撤并的撤并，該關閉的關閉，涉嫌犯罪的移送公安司法機關。

　　進一步明確日常監管政策

　　對此，該消息人士稱，監管部門將完善交易場所相關政策規定，進一步明確日常監管方面的有關政策。

　　“要求省級政府盡快出臺完善交易場所監管辦法，對各類投資者尤其自然人投資者的適當性管理提出明確標準。”該人士告訴21世紀經濟報道記者，“下一步，各交易場所電子化交易系統一律接入地方政府監管部門，便于實時監控和隨機抽查。”

　　省級政府則要對轄區內違法違規的交易所建立“黑名單”制度，及時更新維護并對社會公布。此外，交易場所名稱與上線品種要名實相符，不得隨意變更；交易場所注冊地、實際經營地、服務器所在地應保持一致。

　　對于商品類交易所及交易品種的設置應立足現貨，具有產業背景和物流等配套措施，不得上線與當地產業無關的交易品種，交易必須是全款實貨，交易客戶限定為行業內企業。

　　“交易場所不得開展分散式柜臺交易模式和現貨發售模式，要限期停止貴金屬、石油、郵幣卡等違規交易品種。”該人士強調。

　　根據聯席會議精神，央行和證監會要督促商業銀行、第三方支付機構結合各地違規交易場所名單和“微盤”交易平臺名單，盡快開展專項排查和風險評估，2017年6月30日前逐步停止為違法違規交易所和“微盤”交易平臺提供服務。

　　對于沒有省級政府批文的非法交易場所，不得為其提供服務；對于監管部門認定違規并通報的交易所，要及時停止服務。

　　此外，公安部要部署查處一批交易所涉嫌經濟犯罪案件。嚴厲打擊利用互聯網等渠道進行非法經營、詐騙等違法犯罪活動，統一部署各地公安機關開展“二元期權”交易的“微盤”交易平臺，開展專項執法行動予以打擊。

　　具體來講，要求地方政府做好統計監測和信息報送工作。省級政府要按文件規定將轄區內交易場所情況定期報關聯席會議。

　　“省級政府要求于每季度末將最新交易所名單報送聯席會議辦公室；各地違規交易場所出現名單變化和重大風險的，省級政府應第一時間報送聯席會議辦公室，省級政府在批設新的交易場所時，應將有關批文抄送聯席會議辦公室。”該人士稱。