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　　證券期貨糾紛多元化解機制是暢通投資者訴求表達和權利救濟渠道、構筑投資者保護全鏈條防線、服務投資者保護工作大局的重要環(huán)節(jié)。記者了解到，為深入貫徹落實最高人民法院和中國證監(jiān)會《關于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》要求，湖北證監(jiān)局以保護投資者合法權益為重點，統(tǒng)籌各方力量大力推動轄區(qū)證券期貨糾紛多元化解機制建設。

　　一是建立長效穩(wěn)健的證券糾紛調解保障體系。湖北證監(jiān)局在建立證券期貨糾紛調解保障體系方面致力于解決組織、制度、人員等三個問題。在組織建設方面，早在2014年指導轄區(qū)行業(yè)協(xié)會成立湖北省證券業(yè)調解中心和湖北省期貨業(yè)協(xié)會調解委員會，積極參與轄區(qū)投資者糾紛調解工作，今年，指導行業(yè)協(xié)會將原有證券、期貨兩個調解組織合并，并推進湖北省證券期貨業(yè)協(xié)會和湖北省上市公司協(xié)會聯(lián)合成立湖北證券期貨糾紛調解中心，實現(xiàn)證券期貨糾紛調解組織范圍全覆蓋。

　　調解中心自2014年成立以來，已完成180起糾紛調解工作，成功調解糾紛142起，調解成功率78.9%，對維護轄區(qū)證券期貨市場的和諧穩(wěn)定起到了積極作用。在制度建設方面，指導調解中心通過規(guī)范糾紛調解程序、頒布糾紛調解規(guī)則、糾紛調解工作管理辦法、糾紛調解中心文書格式和使用說明、調解檔案管理辦法等方式進一步深化調解運行機制，切實保護中小投資者合法權益。在人員供給方面，指導調解中心建立專職和專家調解員制度。調解員在調解過程中處于主導地位，其公正性和獨立性對糾紛是否能成功化解起到至關重要作用。

　　為提高投資者認同感和調解員公信力，指導調解中心重點從律師事務所、證券期貨經營機構中遴選有志于從事證券期貨糾紛調解事業(yè)的相關專業(yè)人士補充到調解員隊伍當中。截至目前，調解中心共有12名調解員，既有律師事務所代表，也有證券期貨經營機構代表。此外，指導行業(yè)協(xié)會從市場公開選聘2名專職調解工作人員，逐步擴大調解員范圍，調解員隊伍進一步得到優(yōu)化。

　　二是嘗試建立投訴、訴訟、仲裁與調解對接機制。湖北證監(jiān)局長期致力于轄區(qū)投資者合法權益保護和多元化糾紛調解機制建設，協(xié)同地方法院、地方協(xié)會等單位，構建投訴、訴訟、仲裁與調解對接的“三個對接”機制，堅持公平、公益、免費的原則，分類分層解決各種糾紛事項，為投資者提供滿足合理訴求的多元化解決通道。在投訴與調解對接方面，湖北局建立投訴舉報分類處理機制，針對投訴事項，積極引導投資者通過調解中心化解糾紛，減輕監(jiān)管部門投訴壓力。

　　在訴訟與調解對接方面，逐步建立三層訴調對接工作機制。第一層，湖北證監(jiān)局與湖北省高級人民法院簽署對接意見，明確湖北證券期貨糾紛訴調對接工作目標、范圍、內容、組織保障。第二層，湖北省證券期貨業(yè)協(xié)會、湖北省上市公司協(xié)會與武漢市中級人民法院聯(lián)合制定《關于開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的實施方案》。第三層，湖北省證券期貨業(yè)協(xié)會、湖北省上市公司協(xié)會與基層人民法院聯(lián)合制定訴調對接具體工作措施。2016年10月，湖北證監(jiān)局與湖北省高級人民法院簽署《關于進一步推動證券期貨糾紛訴調對接工作的意見》(以下簡稱《工作意見》).

　　《工作意見》明確建立訴調對接工作平臺，由湖北證監(jiān)局指導湖北省證券期貨業(yè)協(xié)會和湖北省上市公司協(xié)會成立證券期貨糾紛調解中心，人民法院在訴訟服務中心設立“證券期貨糾紛調解中心”，由湖北省證券期貨業(yè)協(xié)會和湖北省上市公司協(xié)會派員入駐，與人民法院配備的工作人員共同負責訴調對接工作。《工作意見》強化訴調對接工作機制建設，落實立案登記前的委派調解對接機制、立案登記后的委托調解對接機制；探索矛盾糾紛中立評估對接機制、矛盾糾紛無爭議事實記載機制、矛盾糾紛無異議調解方案認可機制、矛盾糾紛網絡調解平臺對接機制，完善證券期貨糾紛調解中心調解的效力保障機制。從委派、委托、調解協(xié)議的司法確認等方面真正發(fā)揮調解機制對采用訴訟程序解決證券糾紛的補充作用。截至到目前，訴調對接工作已經初步啟動，調解中心已經受理了法院轉辦證券糾紛17起，爭議金額170余萬元。在仲裁與調解對接方面，指導地方行業(yè)協(xié)會積極與武漢仲裁委溝通聯(lián)系，已初步與金融仲裁院達成合作意向，下一步擬簽訂對接意見。

　　三是強化轄內證券期貨經營機構投訴處理首要責任意識。湖北局主要采取四項措施積極督促機構充分發(fā)揮在矛盾糾紛處理中第一道防線的作用。第一，通報典型案例。對癥下藥，標本兼治，注重對階段性典型問題的匯總分析和研究，對其中存在共性的問題從源頭上予以解決。我局組織編印《2015年度證券公司違法違規(guī)處罰案例匯編》和《機構監(jiān)管通訊》，通過典型案例分析提前警示機構提高承擔投訴處理首要責任意識。第二，通報突出問題。2016年初，向轄區(qū)機構通報投訴處理的總體情況、投訴處理存在的突出問題，督促各機構高度重視信訪投訴，嚴格履行法定和約定義務，切實提高管理水平和服務質量。第三，加大核查問責力度。投資者投訴舉報已成為湖北局查處違法違規(guī)行為的重要線索來源之一。今年，我局對部分投資者適當性評估資料不完整某證券營業(yè)部依法依規(guī)采取行政監(jiān)管措施。