近年來青島證監局在組織推動轄區投資者教育工作方面開展了一些有益的探索和嘗試,積累了一些經驗,其中通過幾年的推動和嘗試,投教工作納入國民教育體系初步形成了機制,并取得了初步成效。
一、根據青島地域實際情況,推動轄區證券期貨經營與高校開展廣泛合作
為了讓投資者教育走進青島各大高校,給轄區培育儲備證券專業人才,2010年,青島證監局提出由青島證券期貨業協會與駐青各高校開展合作,對在校大學生開展投資者教育和專業培訓,為轄區證券期貨業儲備人才。
此后,青島證監局和青島證券期貨業協會分別與青島大學、中國海洋大學、青島理工大學等多所高校進行了溝通和接洽,對高校金融、經濟類專業的教學課程、學生需求等進行了調研,并提出了青島證券期貨業協會擬出面與各高校合作培養證券期貨業專業人才的意圖和初步方案。
青島證監局在組織開展轄區投保工作過程中,有針對性多次通過小型座談會和調研會,積極鼓勵轄區各機構在條件允許的情況下,將投教工作深入駐青各大高校,為轄區和本機構培育儲備證券專業人才。
通過近幾年的努力,轄區多家證券期貨營業部堅持開展投教工作進高校的活動,辦出了一定的特色。近年來,相關專業的駐青高校學生通過參加培訓學習活動,了解和認識了資本市場,初步樹立了金融投資理財的理念,考取了證券期貨從業資格。青島轄區投教進高校的工作,在培養儲備專業人才和培育理性投資者等方面取得了初步的成效。
二、投教進高校活動與市場發展緊密結合,層次分明,形式生動活潑
目前,轄區證券期貨業機構開展投教進高校的活動形式,主要有以下四種方式:
一是與高校院系合作初步建立運行了證券專業教育機制。例如,某證券公司青島分公司在青島海洋大學設立了教育基地,有針對性地開設了資本中介業務、財富管理業務、理財產品線等專業課程,納入了學校的學分,以固定課時授課,編寫了專業講義,委派了專業講師,并且建立了考試機制。授課與市場緊密結合,既有理論,又有實務等特點,受到了學子們的歡迎。
二是與院系合作,不定期地開設系列專業的培訓班。主要是利用周末和晚上時間,建立相對固定的班級制,通過開展系列講座、公開課的形式,傳播普及證券市場基礎知識,同時,輔以開展模擬交易比賽等活動,提高在校學生對資本市場的理性和感性的認識和理解。
三是與院系合作,不定期地開展主題宣傳教育活動。主要是通過發送專業的宣傳材料,不定期地開展各類金融專業知識講座。此外,各證券期貨機構將主題宣傳教育活動嵌入高校已有的活動中,和專業院系聯合開展并冠名有獎演講比賽、趣味運動會、模擬炒股大賽等,從而普及宣傳證券期貨基礎知識,讓在校學生初步認識了解資本市場和投資理財嘗試。
四是與院系合作,建立高校學生實習基地,接收在校學生到本機構進行為期3個月左右的實習培訓。在實習培訓過程中,部分學生因此會被實習機構錄用。有的營業部負責人被大學聘為就業導師,就學生實習和就業擇業等進行專業指導。
三、打造特色“百日講壇活動”品牌,集中開展投資者教育活動
2016年,青島局連續第七年開展“百日講壇”活動,組織轄區市場主體集中開展投資者保護和教育活動。“百日講壇”成功舉辦到第七屆,得到了中國證監會、地方政府、轄區各類市場主體和新聞媒體的大力支持,已成為青島證券期貨行業的一面旗幟。
第七屆“百日講壇”活動以“識別風險遠離陷阱健康發展財富管理行業”為主題,7月16日啟動以來,轄區證券期貨經營機構、上市公司、股轉系統掛牌公司和私募基金四類主體全員參與、全域動員,開展了內容豐富、形式多樣的互動活動,為廣大中小投資者傳授金融知識,提高識別風險能力;向轄區各市場主體傳導創新、協調、綠色、開發、共享的發展理念,督導落實堅持以人民為中心的發展思想。
下一步,青島證監局將進一步落實中國證監會“依法監管、從嚴監管、全面監管”要求,落實中國證監會投資者教育保護工作部署,按照“貼近大眾、貼近市場、深入淺出、注重效果”的工作原則,開展各種形式的投資者教育活動,提高投資者識別風險和自我保護能力,服務島城廣大投資者,為青島建設財富管理中心城市提供智力支持,擴大青島資本市場的區域影響力。
(原標題:形式多樣 持續推進投資者教育納入國民教育體系)