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　　記者了解到，2016年，上海證券交易所根據中國證監會整體工作部署，從證券交易組織與市場監管實際出發，堅持依法全面從嚴監管，以投資者權益保護為導向，著力提升監管效能，持續創新工作機制，投資者保護工作呈現許多新亮點。

　　一、建機制強監管，創造公平透明誠信的市場環境

　　(一)加強制度建設，完善投資者保護制度體系。根據依法從嚴全面監管要求，積極參與《證券法》等法律法規修改，重點圍繞投資者保護、強化一線監管職能等內容修改完善《上海證券交易所章程》，構建投資者權益保護制度體系。面對資本市場日益豐富的投資產品，為防止投資者因盲目投資而蒙受損失，上交所持續完善港股通、股票期權、債券和退市整理股票等業務的投資者適當性管理規則體系，引入分級基金投資者適當性管理，全面規范分級基金日常運作，修訂滬港通下港股通適當性管理指引及風險揭示書規則，明確會員落實適當性管理的要求。

　　(二)持續加強監管，提升上市公司信息披露質量。為充分保障投資者知情權，上交所全面深化分行業監管規則體系，對上市公司2015年年報全面實施分行業審核，向130余家公司發出問詢函，提出行業類問題2770個，涉及影響企業價值判斷的多項關鍵維度，緊緊抓住了上市公司信息披露透明、及時與全面這一牛鼻子。面對上市公司并購重組日趨活躍的市場情況，將重大資產重組方案全面納入信息披露直通車，強化重組預案事中監管問詢，重點加大對“雙高類”、“忽悠式”重組的問詢力度，督促上市公司向市場投資者說明白，講清楚。嚴格執行退市規定，平穩完成首單信息披露重大違法(*ST博元)退市處置，向市場表明了嚴懲違法行為的立場和決心，為后續完善重大違法強制退市制度提供了有益借鑒。

　　(三)完善風險防控，維護市場安全有序高效運行。加強股票期權交易實時監控，共向市場發布風險提醒公告200余次，向期權經營機構出具監管函件近30份，研究推出期權核心風險監控指標，定期進行市場風險壓力測試，發揮市場預警功能；優化債券發行人結構，完成公司債信息披露“元年”的年報及半年報披露工作，保護投資者知情權；持續優化基金運行機制，深入調查分析ETF市場操縱案件，有效控制基金市場風險。

　　(四)加強自律監管，強化會員在投資者保護中的主體責任。通過加強對會員的監督檢查職責，督促會員強化在客戶管理、異常交易行為防控、投資者適當性管理等投資者保護方面的責任。為引導并督促會員落實適當性管理，切實保護投資者合法權益，組織開展證券公司適當性管理自查及現場督導，持續跟蹤整改情況，促使會員單位加強規范化經營，向投資者提供符合其風險承受能力的投資產品，守住不發生市場系統性風險的底線。

　　二、搭平臺促合作，切實提升投資者服務工作實效

　　(一)緊盯市場熱點，促進投教產品資源共享。一方面，圍繞市場變化制作針對性的投教產品，及時對投資者啟動風險教育宣傳。就香港市場增加收市競價交易時段、實施市場波動調節機制、滬港通總額度取消等規則變化，投放了《關于收市競價交易時段的那些事兒》、《滬港通下的港股通，不一樣的打開方式》等文章宣傳解讀；配合博元退市投放了《退市整理股票風險早知道》、《關于“退市博元”股票交易的那些事兒》等文章揭示風險；配合異常交易監管制作了集知識性、教育性和娛樂性一體的《股市西游》系列動畫片，單集播放數超過16萬次。另一方面，圍繞股票期權等創新產品扎實開展培訓，全年面向四萬余名個人投資者開展了300多場“期權講堂”專場培訓，持續培育市場合格投資者；面向22所高校1400余名學生開設“高校期權精品課堂”，為期權市場持續健康發展儲備高端人才。

　　(二)創新交流方式，加強與市場參與者溝通。啟動投資者快速調研收集市場聲音，搭建了涵蓋35家會員、450家營業部的核心營業部負責人微信調研群，全年完成9次關于市場波動或熱點事件的快速調研并形成專題調研報告，其中，《關于2016年首個交易日觸發熔斷閥值的投資者輿情快速調研》等3篇報告上報證監會；借助大視頻數據云技術，成功舉辦2016年四川、西藏和上海地區上市公司投資者集體接待日活動，為投資者全方位了解上市公司動態、與上市公司互動交流提供新渠道，僅上海專場就有近20000名投資者參與。

　　(三)舉辦專項活動，引導會員加強投資者教育。以“國際消費者權益日”為契機，充分調動會員力量，持續開展了旨在提升中小投資者風險意識和自我保護能力的“做理性的投資人”活動，數以萬計的投資者參與其中。有84位會員首席經濟學家(或研究部門負責人)為中小投資者開設了投資公開課，78家會員制作了風險教育宣傳短片，86家會員選送了投資故事。同時，舉辦了近150余場中小投資者走進上市公司的“我是股東”活動，引導上市公司強化投資者關系管理，幫助投資者了解上市公司的實際運作情況，培養理性投資理念。后續將推選并向市場集中展示一批內容扎實、形式新穎的優秀投教作品，促進行業內投資者教育資源的整合和全市場投資者保護合力的形成。

　　(四)凝聚媒體力量，拓展各類媒體信息傳播。針對去年股市異常波動期間，因部分媒體報道失實加劇市場恐慌情緒，積極聯絡并邀請30家主流財經媒體記者簽署“唱響理性投資主旋律，傳播資本市場正能量”的宣言書，莊重承諾，堅持真實、準確、及時的輿論導向，弘揚資本市場正能量。同時還舉辦上市公司年報解讀、市場監察等相關主題的媒體專項培訓，發揮媒體的紐帶和橋梁作用，向市場弘揚科學、理性的投資理念和價值觀。

　　(五)擁抱移動互聯網，借助新手段新方法提升投資者保護工作質量。采用移動互聯網音頻直播方式持續舉辦“上交所微課”，直接面向會員、廣大中小投資者介紹上交所核心業務和投資知識。年內已經舉辦了“香港中小盤市場與基金產品介紹”、“證券交易異常行為監管案例”、“美國大選后看美元債基金”、“黃金ETF產品解讀”等十多次投資者教育專題課，累計吸引超萬人參與，“上交所微課”有望成為匯聚監管機構、上市公司、市場機構和普通投資者溝通交流和資源共享的移動熱點平臺。同時，以上交所投資者教育網站榮獲首批“全國證券期貨投資者教育基地”授牌為契機，探索投教網站云課堂建設，與第三方自媒體“德林社”緊密合作，啟動了類第三方自媒體“百川眾學”微信訂閱號的運營，探索投教產品發布新平臺。

　　三、謀創新共發展，持續豐富投資者的選擇及回報

　　(一)穩步推動業務創新，為投資者提供多元化選擇。在嚴控風險的同時不忘推動債券、基金、股票期權等業務發展，滿足不同投資者的多樣化需求。今年實現了首單地方債券在上交所市場發行，成功推出并大力發展了綠色債券，推進熊貓債試點正式落地，穩步發展雙創債、可續期債等創新品種；實現了上海國企ETF成功上市，順利推出創新LOF基金產品，讓中小投資者可以參與一級半市場，分享企業業績增長的收益；與此同時，在上交所上市的華安黃金ETF已成為亞洲最大的黃金ETF產品。

　　(二)引導上市公司現金分紅，提升中小投資者投資回報。加大對現金分紅的督促力度，要求不分紅、少分紅的上市公司多渠道、互動式披露分紅政策的主要依據、結余資金的后續用途，滿足投資者的知情權。全年披露的上一年度滬市上市公司現金分紅總體水平與過往持平，有576家公司披露現金分紅方案，占比65%，擬派現金額合計超過5700億元，大盤藍籌股已成為現金分紅主力軍，有262家公司連續三年分紅比例超過30%，夯實了滬市藍籌市場價值投資和長期投資基礎。

　　(原標題：上交所：以投資者權益保護為導向 著力提升監管效能)