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　　“據我們了解，首批十家私募機構已正式遞交做市試點申請材料了。私募做市試點工作已經是‘箭在弦上，不得不發’了。”11月9日，一家中型券商做市部負責人告訴21世紀經濟報道記者。“而且，以后只要是符合做市試點條件的私募機構不會被卡，都可以申請。”

　　此前思考投資(831896.OC)發布的公告中稱，公司于10月31日收到了全國中小企業股份轉讓系統機構業務部的《接收確認單》。

　　對此，思考投資董事岳志斌回應稱，“公司目前還在等待審核評分結果，其他情況暫時不便透露。”

　　作為首家確認進入私募試點做市試點并入圍的候選機構，思考投資公布的最新進展也意味著私募做市試點業務正式進入了評審階段。

　　主動加碼做市資金

　　南山投資創始合伙人周運南表示，“由于我國券商等金融性牌照是審批制稀缺資源，一直未放開，很多努力和資源才能搶到一個牌照，私募機構借道做市資格可以取得類券商牌照(類似牌照)。”

　　以思考投資為例，公司就決定加碼投入做市資金。按照公司原先的計劃，公司原擬投入做市資金1億-2億元。

　　11月4日，思考投資發布公告稱，決定在取得全國中小企業股份轉讓系統私募機構做市商資格后，將擬做市業務投入資金上限提高到30975.5萬元，與公司在新三板掛牌后募集資金的總額相等。

　　此前，公司三次股票發行分別募集資金402.5萬元、2415萬元、28158萬元。

　　同樣，達仁資管(831639.OC)亦于11月3日發布一則公告，宣布公司擬向全國中小企業股份轉讓系統申請成為新三板做市業務的試點機構。公司在公告中承諾，自開展做市業務一年內有權使用3億元自有資金用于做市業務庫存股的獲取。

　　在此之前，久銀控股(833998.OC)和浙商創投(834089)兩家新三板公司也都發布公告宣布參與申請做市試點。

　　11月7日，久銀控股稱，公司已向全國股轉系統提交私募機構全國股轉系統做市業務試點專業評審申請材料，并于2016年11月4日收到全國股轉系統機構業務部出具的《接收確認單》。

　　此外，浙商創投10月31日也在公告中表示，公司擬申請參與私募機構做市業務試點專業評審，從事私募機構全國股轉系統做市業務。公司將根據新三板市場行情、投資策略確定做市交易業務規模，并設立做市交易專用資金賬戶進行規范管理運作，預計首期用于做市資金額度不超過2.8 億元。

　　券商啟動系統測試

　　當天，廣東一家券商新三板做市部負責人對21世紀經濟報道記者表示，“目前，我們公司技術部門已經在進行系統測試。因為涉及第三方機構介入做市交易系統，公司需要從技術角度做好對接。不過，股轉系統對于券商參與系統測試并沒有做出硬性要求，而是自由報名，自主參加。”

　　同樣，對參與試點的試點私募機構而言，在申請材料評審環節過關之后，亦需要通過現場驗收這個環節，分別包括完成相應業務、技術準備，并通過全國股轉系統組織的上線測試后，再由評審專家對有關申請機構業務技術實際準備及承諾事項落實情況等進行檢查驗收。但是，沒有通過申請材料評審關的私募機構則不需要進行做市業務技術準備。

　　據前述中型券商做市部負責人透露，此前，股轉系統對券商下發了《關于印發的通知》(《通知》)，要求結算券商應建立健全業務制度，配備必要技術系統和人員，確保私募做市系統安全穩定持續合規運行，并接受股轉系統檢查。

　　“雖然只是座談會紀要，但在試點期間，可能不會這么快下發正式的文件。因此，紀要具有同樣的監管效力。”上述廣東券商新三板做市部負責人認為。另據了解，試點期間，私募做市商可選擇一家結算券商提供做市技術支持服務，結算券商可服務多家私募機構做市技術需求。(