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新三板主辦券商將被劃分等級(jí)。

昨日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法，主辦券商根據(jù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量被劃分為四檔，在制度上受到差異化對(duì)待，該辦法將于今年4月1日開(kāi)始實(shí)施。

據(jù)了解，該評(píng)價(jià)體系以主辦券商各項(xiàng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄為基礎(chǔ)，結(jié)合自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰，以及主辦券商對(duì)新三板發(fā)展的貢獻(xiàn)及其他對(duì)評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng)，對(duì)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。已取得推薦、經(jīng)紀(jì)或做市業(yè)務(wù)備案函的所有主辦券商都將被納入評(píng)價(jià)系統(tǒng)，主辦券商控股的證券子公司參與新三板相關(guān)業(yè)務(wù)，合并納入母公司評(píng)價(jià)。

根據(jù)辦法，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量的評(píng)價(jià)周期分為月評(píng)和年評(píng)兩個(gè)周期。

根據(jù)辦法，納入主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)的指標(biāo)主要包括四類：一是執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄；二是被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰的情況；三是對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的貢獻(xiàn)；四是其他對(duì)評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng)。

其中，執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為的記錄情況對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果具有關(guān)鍵性作用，也是反映執(zhí)業(yè)質(zhì)量的基本指標(biāo)。其主要指主辦券商在推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理等執(zhí)業(yè)過(guò)程中因未勤勉盡責(zé)而出現(xiàn)的工作質(zhì)量低或不規(guī)范但尚未被采取自律監(jiān)管措施的行為。評(píng)價(jià)辦法附件一對(duì)執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為進(jìn)行了具體描述，本著“簡(jiǎn)單起步”的原則，本次發(fā)布的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為內(nèi)容集中在前期主辦券商執(zhí)業(yè)過(guò)程中頻繁出現(xiàn)并對(duì)市場(chǎng)發(fā)展影響較大的質(zhì)量低下的行為。后續(xù)在監(jiān)管實(shí)踐不斷豐富的情況下，或主辦券商執(zhí)業(yè)情況發(fā)生重大變化時(shí)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司不定期對(duì)執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為具體內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，并向市場(chǎng)公布。

具體的操作方式上，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將四類評(píng)價(jià)指標(biāo)以點(diǎn)值的形式進(jìn)行量化。“執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為”會(huì)被扣點(diǎn)，而“對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的貢獻(xiàn)”和“其他對(duì)評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng)”將按照一定標(biāo)準(zhǔn)增加相應(yīng)點(diǎn)值。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，評(píng)價(jià)結(jié)果主要用于對(duì)主辦券商的日常監(jiān)管、對(duì)主辦券商實(shí)施差異化制度安排，以及與證監(jiān)會(huì)實(shí)施的證券公司分類評(píng)價(jià)體系進(jìn)行對(duì)接。其中，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將根據(jù)年評(píng)分檔結(jié)果，分別在推薦掛牌、持續(xù)督導(dǎo)、并購(gòu)重組、股票發(fā)行和做市等業(yè)務(wù)方面針對(duì)主辦券商實(shí)施差異化制度安排；作為新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品的優(yōu)先試點(diǎn)順序的依據(jù)；在日常報(bào)告頻率、現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、定期接受培訓(xùn)的頻率等方面實(shí)行區(qū)別對(duì)待。

值得注意的是，具體差異化安排會(huì)在制度運(yùn)行過(guò)程中根據(jù)需要持續(xù)調(diào)整，以不同形式不定期向市場(chǎng)公布。（記者程丹）

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