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昨日晚間，全國股轉(zhuǎn)公司就去年12月31日國泰君安異常報價事件作出紀(jì)律處分決定，其中，給予國泰君安、國泰君安證券場外市場部總經(jīng)理助理兼做市業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人王仕宏公開譴責(zé)，給予國泰君安證券場外市場部總經(jīng)理陳揚、做市業(yè)務(wù)部做市交易總監(jiān)李仲凱通報批評。同時，全國股轉(zhuǎn)公司還敦促國泰君安證券加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)檢查，合法合規(guī)為掛牌企業(yè)提供做市報價服務(wù)。

去年12月31日，為執(zhí)行本部門“賣出做市股票、減少做市業(yè)務(wù)當(dāng)年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業(yè)務(wù)部對圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯(lián)科技、搜才人力、智通建設(shè)、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線、伊賽牛肉、中喜生態(tài)、ST復(fù)娛、藍(lán)天環(huán)保等16只股票以明顯低于最近成交價的價格進(jìn)行了主動賣出申報，造成上述股票尾盤價格大幅波動。其中，圓融科技、凌志軟件等13只股票當(dāng)日收盤價跌幅超過10%，跌幅最大的達(dá)19.93%。

全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為，上述行為嚴(yán)重影響了多只股票的正常轉(zhuǎn)讓價格，擾亂了正常市場秩序，市場影響惡劣，相關(guān)責(zé)任人員對此后果負(fù)有不同程度的責(zé)任。

據(jù)了解，事件發(fā)生當(dāng)日，全國股轉(zhuǎn)公司即要求國泰君安做市業(yè)務(wù)部門對異常波動的股票逐一排查并提交情況說明。在向證監(jiān)會報告相關(guān)情況的同時，今年1月6日即派專人赴上海，與證監(jiān)會有關(guān)部門組成調(diào)查組對事件進(jìn)行深入調(diào)查。目前事件原因和經(jīng)過已查明。

全國股轉(zhuǎn)公司表示，監(jiān)管部門一直以來對新三板二級市場交易，尤其是做市交易行為進(jìn)行密切監(jiān)控，嚴(yán)格防止做市商利用優(yōu)勢的市場地位損害掛牌公司和投資者的合法權(quán)益，并制定了一系列監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)。對于股票價格異常波動、做市商報價異常、做市商觸發(fā)預(yù)警指標(biāo)、投資者及做市商轉(zhuǎn)讓行為涉嫌違法違規(guī)的，及時采取電話問詢、要求提交情況說明、約見談話、出具警示函、向證監(jiān)會報告違法違規(guī)線索等措施。

全國股轉(zhuǎn)公司表示，做市商制度在交易定價和流動性提供方面發(fā)揮著越來越重要作用，成效來之不易，更需倍加珍惜。當(dāng)前掛牌企業(yè)對做市的需求日益提升，為做市商的發(fā)展打開了廣闊空間，也對做市商提出了新要求。越是如此，越需要做市商規(guī)范履職、勤勉盡責(zé)，為市場樹立遵紀(jì)守規(guī)的榜樣。如果做市商罔顧交易組織者、流動性提供者和價格穩(wěn)定者的核心角色，利用自身資源優(yōu)勢操縱價格、牟取私利，對市場傷害尤甚。對于做市商行為扭曲走樣等異化行為，必須警惕、警醒、警示。（記者程丹）

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