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昨日，證監會對多起案件做出了行政處罰，涉及主體有證券基金經營機構、新三板掛牌公司等，違法類型多樣。其中，銀河證券、申萬宏源、中信建投等3家券商被采取了暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施。

同時，6宗涉新三板違法違規案件被履行了行政處罰事先告知程序，8宗案件被出具了行政處罰決定。

給新三板案件開罰單

近期，證監會對新三板市場中的違法違規行為加大查處力度，證監會新聞發言人鄧舸介紹，首批6宗案件調查審理完畢，已經進入告知程序。6宗案件中，包括1宗大股東違法減持案，2宗信息披露違法違規案，3宗操縱股票案。

在新三板違規減持案中，柳某及其妻子汪某為掛牌公司“奧美格”的實際控制人。2015年3月至4月期間，柳某、汪某在減持“奧美格”股份過程中，多次未按規定進行信息披露，在觸發披露義務時未停止賣出股份。兩人違法減持1808000股，違法減持金額8138100元。證監會擬決定，責令柳某、汪某改正，給予警告，對柳某、汪某超比例減持未披露行為分別處以20萬元罰款，對柳某、汪某限制期限內減持股票的行為，分別處以30萬元和50萬元罰款。

另外2宗信息披露違法案件反映了部分新三板掛牌公司監管要求執行缺位，財務管理失范等問題。其中，某農裝公司應收賬款壞賬準備計提不充分，導致2013年年報、2014年半年報中利潤總額分別多計，導致該農裝公司2013年年報、2014年半年報、年報中存在虛假陳述。證監會擬決定責令該農裝公司改正，給予警告，并處以40萬元罰款。對13名責任人員分別給予警告，對4名責任人員處以3萬元至5萬元不等的罰款。另一案中，某科技公司2014年年報中存在虛假陳述，少計收入和少計利潤，主要客戶披露不真實等信息披露違法違規問題。證監會擬決定，責令該公司改正，給予警告，并處以30萬元罰款。對2名責任人員分別給予警告，并分別處以3萬元和5萬元罰款。

3宗操縱股票案件中，當事人均濫用交易規則，采取多種操縱方法進行密集頻繁操縱，造成相關股票價格劇烈波動。

鄧舸表示，根據規定，新三板市場的信息披露、內幕交易、操縱市場等違法行為，應當比照《證券法》關于市場主體法律責任的規定予以行政處罰。對上述6宗新三板違法違規案件，證監會采取了與主板市場統一的執法標準，對虛假陳述、內幕交易、操縱市場等各類違法行為予以嚴懲，形成對新三板違法行為的有效震懾，切實維護新三板市場正常秩序與投資者合法權益，為更好發揮其服務創新、成長、小微型企業的功能保駕護航。

此外，證監會還對深圳市融通資本財富管理有限公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案6個月的行政監管措施；對富安達基金管理有限公司、銀河資本資產管理有限公司、北京千石創富資本管理有限公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案3個月的行政監管措施。

精準打擊違法違規

除了新三板外，證監會還對8宗案件作出正式行政處罰決定，其中包括3宗違法減持案，2宗短線交易案，2宗操縱市場案和1宗編造虛假信息案件。

3宗違法減持案件涉及持有上市公司5%以上股份的股東，沒有履行報告和披露義務，并違反法律規定減持股份，鄧舸表示，這3宗案件當事人漠視法律，擾亂了資本市場的秩序，侵犯了中小投資者利益，證監會決定對當事人就超比例減持行為未披露及限制轉讓期限內的減持行為給予警告，處以6萬元至630萬元的罰款，并責令當事人公開致歉。

2宗短線交易案件當事人均持有上市公司5%以上的股份，當事人將其持有的公司股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出六個月內又買入，違反了證券法律法規。2宗操縱市場案中，劉長鴻、馮文淵使用1個資管賬戶和6個個人賬戶，通過盤中拉抬股價、漲停板虛假委托等方式交易“南通鍛壓”、“北京旅游”，導致上述股票價格大幅波動，獲利1099857元。呂美慶操控16個個人賬戶，采取連續集中交易及在自己控制的賬戶間交易等方式買賣“西安飲食”、“龍星化工”、“大通燃氣”三只股票，獲利12748951元。鄧舸指出，上述案件當事人通過違法手段，營造虛假的市場供求關系和證券期貨價格，誤導投資者，扭曲了市場價格形成機制，損害了投資者利益。對此，證監會依法沒收當事人違法所得，并分別處以1倍罰款。

1宗編造傳播虛假信息案件中，陳斌使用名為“三一巨人”的新浪微博賬號發布了“三一拿到了軍工準入證，這是實力的象征，是黨和國家的信任”的信息，同時陳斌將涉案微博抄送給了“第一工程機械網”、“工程機械-何兆云”、“工程機械中國網”、“聰慧工程機械網”等媒體賬號。經查證，陳斌所發布的信息沒有事實依據，屬于虛假信息，證監會責令陳斌予以改正，并處以15萬元罰款。

鄧舸表示，在此次作出行政處罰決定的8宗案件中，證監會共對4家法人、9名自然人進行了行政處罰，根據當事人違法行為的性質、情節和社會危害程度，采取了適當的量罰幅度，罰沒款共計33958665元。

鄧舸強調，證監會將持續對違法減持、短線交易、操縱市場和編造傳播虛假信息等各類證券期貨市場違法行為保持高壓態勢，依法快速精準打擊，保護投資者合法權益，維護公開、公平、公正的市場秩序。

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