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《證券日報》記者11月6日從證監會例行新聞發布會上獲悉，證監會近期對8宗案件作出正式行政處罰決定，其中包括3宗違法減持案，2宗短線交易案，2宗操縱市場案和1宗編造虛假信息案件。此外，證監會對新三板市場首批6宗違法違規案件調查審理完畢，已經進入告知程序。

據證監會披露，3宗違法減持案件涉及持有上市公司5%以上股份的股東，沒有履行報告和披露義務，并違反法律規定減持股份；2宗短線交易案件當事人均持有上市公司5%以上的股份，當事人將其持有的公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出6個月內又買入，違反了證券法律法規；2宗操縱市場案中，劉長鴻、馮文淵使用一個資管賬戶和6個個人賬戶，通過盤中拉抬股價、漲停板虛假委托等方式交易南通鍛壓、北京旅游，導致上述股票價格大幅波動，獲利1099857元；此外還有1宗編造傳播虛假信息案件。

在此次作出行政處罰決定的8宗案件中，證監會共對4家法人、9名自然人進行了行政處罰，根據當事人違法行為的性質、情節和社會危害程度，采取了適當的量罰幅度，罰沒款共計33958665.23元。

當日，證監會通報稱，對新三板市場首批6宗違法違規案件調查審理完畢，已經進入告知程序。6宗案件中，包括1宗大股東違法減持案，2宗信息披露違法違規案，3宗操縱股票案。

《證券日報》記者了解到，此次告知的大股東違法減持案是證監會處理的第一起新三板違規減持案件。柳某及其妻子汪某為掛牌公司“奧美格”的實際控制人。2015年3月份至4月份期間，柳某、汪某在減持“奧美格”股份過程中，多次未按規定進行信息披露，在觸發披露義務時未停止賣出股份。兩人違法減持1808000股，違法減持金額8138100元。證監會擬決定，責令柳某、汪某改正，給予警告，對柳某、汪某超比例減持未披露行為分別處以20萬元罰款，對柳某、汪某限制期限內減持股票的行為，分別處以30萬元和50萬元罰款。

此外，2宗信息披露違法案件反映了部分新三板掛牌公司監管要求執行缺位，財務管理失范等問題；3宗操縱股票案件中，當事人均濫用交易規則，采取多種操縱方法進行密集頻繁操縱，造成相關股票價格劇烈波動。其中，冼某利用4個賬戶，通過實際控制賬戶間的相互買賣、異常價格申報等方式影響“華恒生物”等18只新三板股票，造成相關股票價格大幅波動，最高較前個交易日收盤價偏離幅度達到7328.75%。證監會擬決定，沒收冼某違法所得246110元，并處以738330元罰款。

證監會新聞發言人鄧舸表示，對于新三板市場的信息披露、內幕交易、操縱市場等違法行為，應當比照《證券法》關于市場主體法律責任的規定予以行政處罰。對上述6宗新三板違法違規案件，證監會采取了與主板市場統一的執法標準。

另外，據鄧舸通報，證監會對證券期貨經營機構信息技術專項檢查中擬采取行政監管措施的3家證券公司、1家基金公司、3家基金子公司的事先告知程序已結束，部分公司作了申辯。

鄧舸表示，經研究，相關公司申辯理由不成立。為此，證監會近日正式作出行政監管措施決定：對中國銀河證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、中信建投證券股份有限公司采取暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施；對深圳市融通資本財富管理有限公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案6個月的行政監管措施；對富安達基金管理有限公司、銀河資本資產管理有限公司、北京千石創富資本管理有限公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案3個月的行政監管措施。

“上述公司應按照法律法規的要求落實整改，進一步梳理相關業務流程，強化合規風控意識，證監會將在日常監管中持續關注公司的整改情況。”鄧舸稱。

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