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　　《證券日報》記者10月30日獲悉，中國證監(jiān)會近日正式發(fā)布《中國證監(jiān)會派出機構監(jiān)管職責規(guī)定》，自2015年12月1日起施行。證監(jiān)會派出機構將承擔日常監(jiān)管、風險防范與處置、案件調查與行政處罰、投資者教育與保護以及法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會授權的其他職責。

　　同時，派出機構負責與地方政府相關部門建立區(qū)域性股權市場監(jiān)管協(xié)作機制，與其互通互報與區(qū)域性股權市場有關的信息，對地方政府相關部門開展區(qū)域性股權市場監(jiān)管工作進行業(yè)務指導、協(xié)調和監(jiān)督，對可能出現(xiàn)的金融風險進行預警提示和處置督導。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，《職責規(guī)定》是適應資本市場監(jiān)管新形勢、新任務的具體舉措，對于解決監(jiān)管實踐中存在的現(xiàn)實問題，進一步明確派出機構核心職責具有重要意義，有助于整合監(jiān)管資源，推進監(jiān)管轉型，提高監(jiān)管效能。

　　《職責規(guī)定》主要內(nèi)容包括：一是關于日常監(jiān)管。派出機構將負責根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會的授權開展行政許可相關工作，對資本市場相關市場主體實施檢查，并按照規(guī)定接收相關市場主體依法報送的業(yè)務、財務等備案、報告材料，進行審閱分析。派出機構實施檢查或其他日常監(jiān)管活動，發(fā)現(xiàn)有違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定情形的，或者發(fā)現(xiàn)重大風險和問題的，應當依法采取相應的措施。

　　二是關于風險防范與處置。規(guī)定派出機構以風險和問題為導向開展信息的搜集和分析工作，加強對市場的動態(tài)監(jiān)測監(jiān)控，督促市場主體提高防范和化解風險的能力。同時，按照法律、行政法規(guī)以及國務院有關規(guī)定，明確派出機構對證券期貨經(jīng)營機構、上市公司、非上市公眾公司、債券違約、區(qū)域性股權市場、非法證券期貨活動等的風險防范和處置職責。

　　三是關于案件調查與行政處罰。擴展派出機構立案調查和協(xié)查工作職責，完善案件調查工作機制，明確派出機構負責管轄范圍內(nèi)案件的審理、聽證工作等。案件調查過程中，依法采取凍結、查封等強制措施的，派出機構按照規(guī)定負責實施。對于達到刑事案件立案追訴標準的案件，派出機構將履行相應的移送程序。

　　四是關于投資者教育與保護。規(guī)定派出機構負責督促證券期貨經(jīng)營機構落實投資者適當性管理制度，組織推動投資者教育相關工作，建立常態(tài)化的投資者意見征求機制，并按照規(guī)定開展轄區(qū)證券期貨投資者調查和權益評估評價。同時，派出機構負責建立健全轄區(qū)中小投資者合法權益保障檢查制度以及投訴處理登記備案管理制度，并按照中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，推動建立完善多元化糾紛解決機制。

　　除上述職責外，派出機構還負責按照規(guī)定履行發(fā)展創(chuàng)新、統(tǒng)計調查、誠信建設、信訪舉報事項處理、信息公開、法律事務、輿情監(jiān)測以及監(jiān)管協(xié)助等職責。

　　《證券日報》記者注意到，《職責規(guī)定》明確派出機構應當與轄區(qū)地方政府相關部門、其他金融監(jiān)管機構的派出機構建立健全監(jiān)管協(xié)作機制，構建綜合監(jiān)管體系，優(yōu)化監(jiān)管執(zhí)法環(huán)境，促進轄區(qū)資本市場規(guī)范運行和健康發(fā)展，協(xié)同做好區(qū)域內(nèi)金融風險防范和處置工作。（記者 朱寶琛 左永剛）

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