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　　半年多來(lái)，證監(jiān)會(huì)幾乎每周都會(huì)公布一批案件，內(nèi)容多涉及內(nèi)幕交易、違法減持、信披違規(guī)等，昨日，證監(jiān)會(huì)再對(duì)8宗違法案件作出行政處罰，擬罰沒(méi)金額總計(jì)近1.47億元。

　　另外，10宗違法減持案也有了處理結(jié)果。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，證券執(zhí)法將始終保持高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)決維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序。

　　處罰8起違法案件

　　鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)某上市公司涉嫌信息披露違法案，某會(huì)計(jì)師事務(wù)所、某資產(chǎn)評(píng)估公司涉嫌未勤勉盡責(zé)案，某投資公司利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票案，李某霞涉嫌內(nèi)幕交易“新潮實(shí)業(yè)”案，顏某明涉嫌內(nèi)幕交易“利歐股份”案，李某捷涉嫌內(nèi)幕交易“博云新材”案，羅某陽(yáng)、羅某穎涉嫌內(nèi)幕交易“東方鐵塔”、“黃河旋風(fēng)”案等8宗證券違法案件進(jìn)行了審理認(rèn)定，擬罰沒(méi)金額總計(jì)近1.47億元，擬對(duì)8名當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施，其中3名當(dāng)事人為終身禁入，相關(guān)案件已進(jìn)入事先告知程序。

　　具體來(lái)看，某上市公司涉嫌信息披露違法案中，該上市公司通過(guò)提前確認(rèn)收入、延后確認(rèn)年終獎(jiǎng)，虛構(gòu)合同虛增收入等多種方式，虛增2013年度利潤(rùn)，實(shí)現(xiàn)2013年年度報(bào)告扭虧為盈。證監(jiān)會(huì)擬責(zé)令該上市公司改正，給予警告并處以60萬(wàn)元頂格罰款，對(duì)其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、相關(guān)中層人員給予警告，并依據(jù)其責(zé)任大小分別給予30萬(wàn)元到3萬(wàn)元不等的罰款處罰，對(duì)直接參與財(cái)務(wù)舞弊的董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、分管營(yíng)銷(xiāo)副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　某會(huì)計(jì)師事務(wù)所在為上市公司開(kāi)展年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)中涉嫌未勤勉盡責(zé)，未執(zhí)行必要的審計(jì)程序，未獲取充分適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)。證監(jiān)會(huì)擬責(zé)令其改正，沒(méi)收其業(yè)務(wù)收入70萬(wàn)元并處以3倍罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的兩名注冊(cè)會(huì)計(jì)師給予警告，并分別處以10萬(wàn)元頂格罰款。

　　某資產(chǎn)評(píng)估公司在為上市公司開(kāi)展資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)過(guò)程中，涉嫌違反多項(xiàng)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，證監(jiān)會(huì)擬責(zé)令其改正，沒(méi)收其業(yè)務(wù)收入12萬(wàn)元并處以3倍罰款，對(duì)兩名直接負(fù)責(zé)的資產(chǎn)評(píng)估師給予警告，并分別處以10萬(wàn)元頂格罰款。

　　某投資公司利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票案中，公司實(shí)際控制人周某潔自2014年開(kāi)始操作使用他人賬戶(hù)，利用投資公司閑置資金買(mǎi)賣(mài)股票，盈虧由該公司承擔(dān)，合計(jì)獲利41015596元。證監(jiān)會(huì)擬責(zé)令該投資公司改正，沒(méi)收其違法所得并處以1倍罰款，對(duì)周某潔給予警告并處以10萬(wàn)元頂格罰款。

　　李某霞涉嫌內(nèi)幕交易“新潮實(shí)業(yè)”案中，當(dāng)事人在工作場(chǎng)所非法獲取上市公司籌劃重大投資的內(nèi)幕信息，控制使用配資賬戶(hù)交易“新潮實(shí)業(yè)”，獲利8754982元，涉嫌內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)考慮到其具有積極配合調(diào)查的情節(jié)，擬責(zé)令其依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得并處以2倍罰款。

　　顏某明涉嫌內(nèi)幕交易“利歐股份”案中，在上市公司籌劃重大投資事項(xiàng)期間，顏某明與上市公司知悉內(nèi)幕信息的高管人員聯(lián)系頻繁，其交易行為與內(nèi)幕信息高度吻合，獲利4550512元，涉嫌內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)擬沒(méi)收其違法所得并處以3倍罰款。

　　李某捷涉嫌內(nèi)幕交易“博云新材”案中，在上市公司籌劃重大投資事項(xiàng)期間，作為某證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的李某捷與知悉內(nèi)幕信息的上市公司股東單位高管人員頻繁接觸、聯(lián)系，利用他人賬戶(hù)交易“博云新材”，交易行為與內(nèi)幕信息高度吻合，獲利2887526元，涉嫌內(nèi)幕交易。證監(jiān)會(huì)擬沒(méi)收其違法所得并處以3倍罰款，同時(shí)對(duì)其采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

　　羅某陽(yáng)、羅某穎兄弟涉嫌內(nèi)幕交易“東方鐵塔”、“黃河旋風(fēng)”案中，兄弟二人同為證券從業(yè)人員，羅某陽(yáng)利用其負(fù)責(zé)、承攬上市公司購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)項(xiàng)目或非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目的信息便利，與其弟控制利用他人賬戶(hù)買(mǎi)入相關(guān)股票，在2013年至2015年間涉嫌3次內(nèi)幕交易，其中2013年交易“東方鐵塔”虧損126043元，2014年交易“黃河旋風(fēng)”虧損486元；2015年交易“黃河旋風(fēng)”獲利446920元。證監(jiān)會(huì)擬沒(méi)收其違法所得446920元，并對(duì)3次內(nèi)幕交易行為共處以2540760元罰款，同時(shí)對(duì)二人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

　　鄧舸表示，上市公司信息披露違法行為誤導(dǎo)、欺詐投資者，嚴(yán)重?fù)p害資本市場(chǎng)的“三公”秩序，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)怠于履行勤勉盡責(zé)法定義務(wù)，違背了市場(chǎng)“看門(mén)人”的誠(chéng)信原則，法人利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券行為擾亂了證券市場(chǎng)管理秩序，內(nèi)幕交易行為濫用“內(nèi)部人”的信息優(yōu)勢(shì)與其他投資者進(jìn)行不公平交易，必須嚴(yán)厲打擊。

　　懲罰10宗違法減持

　　此外，證監(jiān)會(huì)已完成對(duì)10宗違法減持案的聽(tīng)證復(fù)核工作，并已作出行政處罰，其中涉及6名自然人股東、5家法人股東以及法人股東的7名責(zé)任人，罰款金額總計(jì)1.08億元。

　　據(jù)了解，聽(tīng)證會(huì)上，涉案當(dāng)事人提出的申辯意見(jiàn)主要包括，違法減持行為沒(méi)有主觀惡意；對(duì)法條的理解存在偏差；減持行為存在客觀理由；減持沒(méi)有造成危害后果，沒(méi)有獲取非法利益；與相關(guān)人員不構(gòu)成一致行動(dòng)人；地方證監(jiān)局已經(jīng)對(duì)違法減持行為作出監(jiān)管措施，若再行對(duì)同一行為進(jìn)行處罰，存在“一事二罰”的問(wèn)題等。一些當(dāng)事人還提交了相關(guān)增持材料，申請(qǐng)從輕處罰。

　　鄧舸表示，按照《證券法》相關(guān)規(guī)定，主觀上是否存在惡意、減持原因及目的、危害后果是否嚴(yán)重并非違法減持未披露行為構(gòu)成要件，不影響對(duì)違法減持行為的認(rèn)定；對(duì)于符合《證券法》和《上市公司收購(gòu)管理辦法》等相關(guān)法律規(guī)定的一致行動(dòng)人的違法減持行為，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格依法予以查處；證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)部分涉案當(dāng)事人出具警示函等監(jiān)管措施，是依法履行法定職責(zé)的表現(xiàn)，不影響后續(xù)的行政處罰。當(dāng)事人違法行為達(dá)到一定危害程度，需要依法進(jìn)行行政處罰的，證監(jiān)會(huì)必須嚴(yán)格履職，絕不姑息。對(duì)于相關(guān)當(dāng)事人大比例增持的情節(jié)，證監(jiān)會(huì)也依法統(tǒng)一予以考量，作出了從輕處罰的決定。

　　鄧舸強(qiáng)調(diào)，往者不可諫，來(lái)者猶可追。處罰決定的作出，不僅是對(duì)違法減持行為的裁判，更是對(duì)相關(guān)各方的告誡和勸勉。上市公司大股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)吸取前車(chē)之鑒，認(rèn)真履行大股東、實(shí)際控制人的誠(chéng)信義務(wù)，規(guī)范信息披露和股票交易行為，切實(shí)承擔(dān)其維護(hù)上市公司健康發(fā)展、保護(hù)中小投資者合法權(quán)益和維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的社會(huì)責(zé)任，為建設(shè)一個(gè)公開(kāi)透明、長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的股票市場(chǎng)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

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