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　　新華網(wǎng)消息 證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸今日表示，2015年10月9日、10日，證監(jiān)會(huì)對(duì)11宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人違反法律規(guī)定減持案件進(jìn)行了集中聽(tīng)證，并向媒體全程公開(kāi)。日前，已完成對(duì)上述案件的聽(tīng)證復(fù)核工作，并決定對(duì)10宗案件作出行政處罰，1宗案件進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。10宗已作出行政處罰的案件共涉及6名自然人股東、5家法人股東以及法人股東的7名責(zé)任人，罰款金額總計(jì)10878萬(wàn)元。

　　鄧舸介紹，在聽(tīng)證會(huì)上，涉案當(dāng)事人提出的申辯意見(jiàn)主要包括：違法減持行為沒(méi)有主觀惡意；對(duì)法條的理解存在偏差；減持行為存在客觀理由；減持沒(méi)有造成危害后果，沒(méi)有獲取非法利益；與相關(guān)人員不構(gòu)成一致行動(dòng)人；地方證監(jiān)局已經(jīng)對(duì)違法減持行為作出監(jiān)管措施，若再行對(duì)同一行為進(jìn)行處罰，存在“一事二罰”的問(wèn)題等。一些當(dāng)事人還提交了相關(guān)增持材料，申請(qǐng)從輕處罰。

　　經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，按照《證券法》相關(guān)規(guī)定，主觀上是否存在惡意、減持原因及目的、危害后果是否嚴(yán)重并非違法減持未披露行為構(gòu)成要件，不影響對(duì)違法減持行為的認(rèn)定；對(duì)于符合《證券法》和《上市公司收購(gòu)管理辦法》等相關(guān)法律規(guī)定的一致行動(dòng)人的違法減持行為，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格依法予以查處；證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)部分涉案當(dāng)事人出具警示函等監(jiān)管措施，是依法履行法定職責(zé)的表現(xiàn)，不影響后續(xù)的行政處罰。當(dāng)事人違法行為達(dá)到一定危害程度，需要依法進(jìn)行行政處罰的，證監(jiān)會(huì)必須嚴(yán)格履職，絕不姑息。對(duì)于相關(guān)當(dāng)事人大比例增持的情節(jié)，證監(jiān)會(huì)也依法統(tǒng)一予以考量，作出了從輕處罰的決定。

　　鄧舸說(shuō)，往者不可諫，來(lái)者猶可追。處罰決定的作出，不僅是對(duì)違法減持行為的裁判，更是對(duì)相關(guān)各方的告誡和勸勉。上市公司大股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)吸取前車之鑒，認(rèn)真履行大股東、實(shí)際控制人的誠(chéng)信義務(wù)，規(guī)范信息披露和股票交易行為，切實(shí)承擔(dān)其維護(hù)上市公司健康發(fā)展、保護(hù)中小投資者合法權(quán)益和維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的社會(huì)責(zé)任，為建設(shè)一個(gè)公開(kāi)透明、長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的股票市場(chǎng)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

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