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監(jiān)管層捉“妖”不留情面 為市場塑造看得見的公平
來源:證券日?qǐng)?bào) 發(fā)布時(shí)間:2015-10-29 07:50:02

  繼證監(jiān)會(huì)重罰“妖股之王”特力A后,兩市妖股一一敗下陣來。10月26日,深交所就潛能恒信股價(jià)連續(xù)漲停發(fā)出問詢函,深交所要求潛能恒信給出股價(jià)大幅上漲的原因,同時(shí)對(duì)是否存在應(yīng)披露而未披露的事項(xiàng)發(fā)出詢問。

  緣何市場中出現(xiàn)“妖股”,一個(gè)重要原因是不排除其背后有機(jī)構(gòu)在操縱。以特力A為例,上周五證監(jiān)會(huì)公布的“證監(jiān)法網(wǎng)”第七批專項(xiàng)行動(dòng)中的12宗操縱證券市場案件中,就有一起是吳某樂、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合謀操縱特力A、得利斯股票價(jià)格。

  對(duì)于操縱市場的行為,監(jiān)管層的打擊和處罰是毫不留情的。以涉嫌合謀操縱特力A、得利斯股票價(jià)格案為例,證監(jiān)會(huì)開出的罰單是沒收吳某樂的違法所得173544302.74元,并處以520632908.22元罰款,沒收深圳市某基金管理有限公司的違法所得147415733.94元,并處以442247201.82元罰款,對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予警告,并處以60萬元罰款。

  由于資本市場違法違規(guī)行為通過不正當(dāng)手段,營造虛假的市場供求關(guān)系和證券期貨價(jià)格,誤導(dǎo)了投資者的投資決策,既扭曲了市場價(jià)格形成機(jī)制,破壞了市場秩序,又損害了投資者的利益。

  筆者認(rèn)為,監(jiān)管層對(duì)于操縱市場等違法違規(guī)行為予以嚴(yán)厲打擊,體現(xiàn)出監(jiān)管層打擊違法違規(guī)行為的決心,并且打擊力度在逐年提高,這將為資本市場塑造“看得見的公平”。一方面,這有利于保護(hù)投資者的合法權(quán)益,增強(qiáng)投資者的信心;另一方面,也有利于維護(hù)市場公開、公平、公正的秩序。

  當(dāng)然,嚴(yán)懲操縱市場只是監(jiān)管層對(duì)違法違規(guī)行為嚴(yán)厲打擊的一個(gè)層面。這背后透露出來的一個(gè)重要信息是證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管轉(zhuǎn)型。

  我們看到,今年以來,監(jiān)管層對(duì)于違法違規(guī)行為的打擊節(jié)奏和力度不斷提升。根據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào),自今年4月24日正式部署開展“2015證監(jiān)法網(wǎng)”行動(dòng)以來,已在180天內(nèi)集中打擊了7批不同類別共106起重大案件,其中過半已陸續(xù)進(jìn)入行政處罰和發(fā)布環(huán)節(jié)。其中22起集中移送公安機(jī)關(guān),對(duì)93名涉案人員采取限制出境措施。

  統(tǒng)計(jì)顯示,2014年全年,證監(jiān)會(huì)罰沒款僅為4.68億元;今年9月份、10月份兩個(gè)月開出的罰單總額達(dá)43億元,已是2014年全年罰沒款規(guī)模的近10倍。

  當(dāng)然,對(duì)于違法違規(guī)行為的打擊,僅靠證監(jiān)會(huì)一個(gè)部門是不夠的,而是需要各個(gè)部門的相互配合。專家表示,要以加大處罰力度為契機(jī),盡快啟動(dòng)《證券法》二審,修訂關(guān)于違法犯罪行為處罰力度的條款。只有提高違法成本,才能增強(qiáng)法律的威懾力,再結(jié)合常規(guī)監(jiān)管,才會(huì)凈化資本市場。

  證監(jiān)會(huì)捉“妖”,是對(duì)違法違規(guī)行為嚴(yán)厲打擊的一部分。隨著監(jiān)管層對(duì)違法違規(guī)行為打擊的層層深入,資本市場的秩序?qū)⒌玫接行ЬS護(hù),市場環(huán)境將不斷得到凈化,進(jìn)而推動(dòng)資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。(朱寶琛)

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