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9月9日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)浙江方阜鼎潤資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“浙江方阜鼎潤資管公司”)及其法定代表人、總經(jīng)理吳威采取出具警示函措施的決定。

據(jù)了解，浙江方阜鼎潤資管公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在未勤勉謹(jǐn)慎履行基金管理職責(zé)，未如實(shí)向投資者披露基金投資損益等影響投資者合法權(quán)益的重大信息;未要求投資者提供資產(chǎn)證明或收入證明等合格投資者證明文件;未對(duì)管理的基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的行為。

由于上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙江方阜鼎潤資管公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時(shí)要求浙江方阜鼎潤資管公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理職責(zé)，積極履行合格投資者確認(rèn)和投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，依據(jù)法律法規(guī)和基金合同約定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露相關(guān)信息;并在9月25日前提交書面整改報(bào)告。

此外，浙江證監(jiān)局表示，吳威作為公司的法定代表人、總經(jīng)理，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時(shí)，要求吳威于9月25日前提交書面報(bào)告。(記者 劉宇陽 李海媛)