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新華信托因全面風(fēng)險管理失效等13項違規(guī)被罰1400萬元 十多名相關(guān)負責(zé)人被罰
來源: 中國網(wǎng)財經(jīng) 發(fā)布時間:2022-07-12 15:15:29

今日,據(jù)銀保監(jiān)會官網(wǎng)消息,新華信托因存在未事前報告關(guān)聯(lián)交易、發(fā)放不當(dāng)激勵、通過關(guān)聯(lián)方違規(guī)開展實業(yè)投資等13項主要違法事實,被銀保監(jiān)會重慶監(jiān)管局罰款1400萬元,包括其董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官等17名相關(guān)負責(zé)人被罰。

重慶銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表顯示,新華信托主要違規(guī)包括:

1. 未事前報告關(guān)聯(lián)交易;

2. 發(fā)放不當(dāng)激勵;

3. 通過關(guān)聯(lián)方違規(guī)開展實業(yè)投資;

4. 全面風(fēng)險管理失效;

5. 超權(quán)限審批與關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù);

6. 違規(guī)審批代關(guān)聯(lián)方投資造成巨額損失;

7. 違規(guī)通過關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)虛假出表;

8. 向禁止或限制領(lǐng)域提供融資;

9. “三查”嚴重不盡職;

10.資產(chǎn)風(fēng)險分類不準確、減值準備計提不足;

11.未按規(guī)定進行信息披露;

12.信托受益權(quán)違規(guī)轉(zhuǎn)讓;

13.委托非金融機構(gòu)推介。

與此同時,包括其原董事長李桂林、總經(jīng)理項琥、副總經(jīng)理胡立新、首席風(fēng)險官張立文等17名相關(guān)負責(zé)人被處罰,楊桐、王愛紅等終身禁業(yè)。

而就在幾天前,銀保監(jiān)會網(wǎng)站公布,于6月16日對新華信托股份有限公司關(guān)于破產(chǎn)清算的請示作出批復(fù):同意新華信托依法進入破產(chǎn)程序。

標(biāo)簽: 新華信托 全面風(fēng)險管理失效 新華信托違規(guī) 相關(guān)負責(zé)人被罰

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