證券時報網12月27日訊

昨日，證監會新聞發言人張曉軍通報了證監會近期針對利用未公開信息交易的執法工作情況。目前，證監會已將涉嫌利用華夏基金公司、海富通基金公司、平安資產管理有限公司、中國人壽資產管理有限公司等20家金融機構的未公開信息，從事非法交易活動的羅澤萍、劉振華、蔣征、陳紹勝、牟永寧、程崠、黃春麗、張敦勇、張治民、陳全偉、鄧瑞祥、張顥等39名涉案人員依法移送公安機關。

張曉軍表示，金融機構從業人員利用未公開信息交易行為，嚴重擾亂金融管理秩序，是證監會及相關執法部門歷年來嚴厲打擊、關注的重點。證監會自2013年下半年開發啟用大數據分析系統以來，已立案調查利用未公開信息交易案件41起。

張曉軍介紹，今年以來，利用未公開信息交易案件出現一些新變化、新特征：一是部分涉案金額、非法獲利特別巨大。在近期已查辦的案件中，涉案交易金額累計10億元以上的有7件，非法獲利金額在1000萬元以上的有13件；二是涉案人員已涉及基金公司、證券公司、保險公司、銀行等多類金融機構的從業人員；三是出現多環節調配資金、頻繁變換交易方式等隱蔽性較強，以及內外串通共同實施違法犯罪行為的案件。

從近年來查處利用未公開信息交易案件的執法實踐來看，證監會構建的以市場監控系統、舉報分析系統、輿情監測系統的線索篩查為基礎，以自律監管機構、日常監管部門和其他執法單位的線索移交為補充的“六位一體”的線索渠道體系，與公安機關針對打擊利用未公開信息交易行為探索建立的行政與刑事“同步研究、聯合調查”新模式，已經取得初步成效。張曉軍表示，證監會將不斷提升監管執法的專業化、科技化水平，加大對利用未公開信息交易行為的打擊力度。張曉軍鄭重提醒，金融機構的相關從業人員要常懷對法律的敬畏之心，恪守誠信職業操守，莫伸手，伸手必被捉。

針對股權眾籌的監管規則，張曉軍介紹，股權眾籌分為面向合格投資者的私募股權眾籌和面向普通大眾投資者的公募股權眾籌。中國證券業協會近日發布的規則是專門針對私募股權眾籌平臺的自律管理規則。目前，證監會正在抓緊制定股權眾籌融資的相關監管規則，以公開發行方式開展股權眾籌融資的相關政策也正在研究中。

（證券時報網快訊中心）