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【資料圖】

■河南經(jīng)濟(jì)報 首席評論員 溫獻(xiàn)偉

據(jù)媒體不完全統(tǒng)計，截至5月初，今年以來，至少有七地證監(jiān)局對11家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)下發(fā)13份采取責(zé)令改正、暫停新增客戶、出具警示函等措施的決定。

七地證監(jiān)局打出嚴(yán)厲整治的“組合拳”，清晰地表明了兩點：其一，監(jiān)管部門對于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員的違規(guī)違法行為始終保持“零容忍”的高壓態(tài)勢;其二，證券投資領(lǐng)域的違規(guī)違法行為目前仍處于多發(fā)、高發(fā)狀態(tài)，并且呈現(xiàn)出一些新情況、新特點，需要引起監(jiān)管部門的持續(xù)關(guān)注和重視。

《證券法》明確規(guī)定了證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為。這不僅是一條條不可逾矩的“紅線”，也是保障證券投資行業(yè)健康發(fā)展的重要基石。證券投資咨詢業(yè)務(wù)作為基礎(chǔ)性的資本市場中介服務(wù)，筆者認(rèn)為，針對資本入場，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不僅需要擔(dān)任好“引導(dǎo)員”角色，對于證券投資行業(yè)的整體健康發(fā)展來講，更應(yīng)該扮演好“護(hù)航員”角色。然而，近年來，一些咨詢機(jī)構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員在利益驅(qū)動下，漠視法律法規(guī)，屢屢觸碰法律“紅線”，導(dǎo)致出現(xiàn)各種虛假、不實、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳。譬如，從此次各地證監(jiān)局公布的行政處罰決定來看，多家機(jī)構(gòu)就因為存在誤導(dǎo)性行為遭到處罰。這些無良之舉，在侵害投資者合法權(quán)益的同時，也擾亂了資本市場秩序。

上醫(yī)治未病。在筆者看來，要整治和遏制證券投資咨詢業(yè)務(wù)亂象，一方面需要監(jiān)管部門持續(xù)“亮劍”，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，時刻為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員念響“緊箍咒”，使其“心有戒尺、行有所止”。另一方面，堅守合規(guī)是行業(yè)底線。相關(guān)機(jī)構(gòu)和廣大執(zhí)業(yè)人員必須心存敬畏、恪守底線，依法合規(guī)執(zhí)業(yè)，以此匯聚合力，營造誠信自律的行業(yè)之風(fēng)，最大程度保障投資者的合法權(quán)益，進(jìn)一步促進(jìn)證券投資行業(yè)健康良性發(fā)展。