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財(cái)聯(lián)社7月4日訊（記者高艷云）近年來(lái)，“立案調(diào)查”已成為投資者時(shí)常聽(tīng)到和看到的字眼，上市公司違法違規(guī)行為得到監(jiān)管層重點(diǎn)關(guān)注，監(jiān)管層對(duì)資本市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法“零容忍”的態(tài)度由此得到體現(xiàn)。

wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，截至7月4日，今年已有38家上市公司遭到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，該數(shù)量超過(guò)去年全年，2021年被立案調(diào)查的上市公司數(shù)量為32家。

上市公司一旦被立案調(diào)查，公司股票往往遭到二級(jí)市場(chǎng)投資者用腳投票。7月4日，贛鋒鋰業(yè)因涉嫌內(nèi)幕交易遭立案調(diào)查，公司股價(jià)開(kāi)盤(pán)大跌7.07%，盤(pán)中跌幅收窄，截至收盤(pán)，下跌1.41%，成交117.19億元。

(相關(guān)資料圖)

證券公司擔(dān)當(dāng)了資本市場(chǎng)“看門(mén)人”角色，其自然受到監(jiān)管層重點(diǎn)關(guān)注。截至6月29日，今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)、交易所等監(jiān)管層，向證券公司及從業(yè)人員合計(jì)共發(fā)出159張罰單，包括59家券商、135名相關(guān)從業(yè)人員。

6個(gè)余月立案調(diào)查數(shù)量超去年全年

自2019年以來(lái)，監(jiān)管趨嚴(yán)的態(tài)勢(shì)較為明顯，遭監(jiān)管層立案調(diào)查的數(shù)量增長(zhǎng)較大，2019年至2022年以來(lái)，立案調(diào)查上市公司的數(shù)量分別是15家、17家、32家、38家。而在2019年之前，立案調(diào)查數(shù)量?jī)H為個(gè)位數(shù)，數(shù)量最多的2018年也只有9家上市公司遭到立案調(diào)查。

今年以來(lái)被立案調(diào)查的上市公司，所屬行業(yè)最多的6個(gè)行業(yè)分別是資本貨物（18%）、耐用消費(fèi)品與服裝（13%）、技術(shù)硬件與設(shè)備（11%）、商品和專(zhuān)業(yè)服務(wù)（8%）、材料II、食品飲料與煙草（8%）。

從被立案調(diào)查的原因來(lái)看，涉嫌信披違法違規(guī)的上市公司多達(dá)32家，占比84.21%；未在法定期限內(nèi)披露2021年年報(bào)的上市公司有5家，此外還包括集團(tuán)公司涉嫌操縱證券市場(chǎng)、涉嫌A股某上市公司股票二級(jí)市場(chǎng)內(nèi)幕交易類(lèi)型，上述兩個(gè)類(lèi)型所涉及的上市公司分別是ST森源、贛鋒鋰業(yè)。

多家上半年被立案調(diào)查的上市公司，也曾在早前被立案調(diào)查，包括巖石股份、新潮能源、*ST宜生(退市)、*ST宜康，巖石股份曾在2004年、2017年分別因涉嫌違反證券法規(guī)、涉嫌信息披露違法違規(guī)遭到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；新潮能源曾在2010年因涉嫌信披違規(guī)證監(jiān)會(huì)被立案調(diào)查，*ST宜生(退市)曾在2020年因涉嫌信披違規(guī)遭到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，*ST宜康在2021年年初因涉嫌操縱證券市場(chǎng)、未按規(guī)定披露持股變動(dòng)信息，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

證監(jiān)會(huì)在通報(bào)2021年案件辦理情況時(shí)表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將以全面落實(shí)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》為重點(diǎn)，聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域，突出重大案件，堅(jiān)持“一案雙查”，切實(shí)加大違法成本，有效提升執(zhí)法威懾，為資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。

被立案調(diào)查的大牛贛鋒鋰業(yè)，盤(pán)中巨震7%成交117億

上市公司一旦遭到立案調(diào)查，二級(jí)市場(chǎng)的股價(jià)將受到直接沖擊，即使是總市值近2300億元鋰業(yè)巨頭贛鋒鋰業(yè)，也難逃股價(jià)巨震情形。

7月4日，贛鋒鋰業(yè)集合競(jìng)價(jià)大跌超7%，開(kāi)盤(pán)跌7.07%，盤(pán)中跌幅收窄，截至收盤(pán)報(bào)110.33元，下跌1.41%，振幅6.93%，換手率8.98%，成交117.19億元。

7月3日，贛鋒鋰業(yè)發(fā)布公告，公司于7月1日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》，因涉嫌A股某上市公司股票二級(jí)市場(chǎng)內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)于今年1月24日決定對(duì)公司立案。

據(jù)每經(jīng)報(bào)道，贛鋒鋰業(yè)董事長(zhǎng)李良彬在接受記者電話(huà)采訪(fǎng)時(shí)表示，公司被證監(jiān)會(huì)立案，主要的原因是2020年6月份，公司在與江特電機(jī)洽談并購(gòu)事宜期間，購(gòu)買(mǎi)了江特電機(jī)的股票。

實(shí)際上，江特電機(jī)去年也曾被立案調(diào)查。

7月4日，江特電機(jī)在互動(dòng)平臺(tái)表示，公司去年12月被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的原因?yàn)椤吧嫦有畔⑴哆`法違規(guī)”，與贛鋒鋰業(yè)無(wú)任何關(guān)聯(lián)關(guān)系；公司沒(méi)有收到任何關(guān)于贛鋒鋰業(yè)本次被立案的相關(guān)信息；證監(jiān)會(huì)對(duì)公司立案的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查工作已完畢，該事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、投資建設(shè)和“探轉(zhuǎn)采”等工作造成影響。

證券行業(yè)半年領(lǐng)罰單159張

證券公司作為資本市場(chǎng)看門(mén)人的中介機(jī)構(gòu)，監(jiān)管層對(duì)其更是保持了高壓監(jiān)管態(tài)勢(shì)。

數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，截至6月29日上午，今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局、滬深交易所、股轉(zhuǎn)公司、交易商協(xié)會(huì)及證券業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)管主體，向證券公司及從業(yè)人員合計(jì)共發(fā)出159張罰單，包括59家券商、135名相關(guān)從業(yè)人員。

其中，8家券商罰單筆數(shù)均超過(guò)5筆，分別是安信證券、浙商資管、平安證券、信達(dá)證券、廣發(fā)證券（包括旗下廣發(fā)資管公司）、中天國(guó)富證券、中信證券、申萬(wàn)宏源（包括申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦公司）等，安信證券最多，領(lǐng)罰次數(shù)達(dá)到13次。

投行、經(jīng)紀(jì)兩大業(yè)務(wù)依然是券商違規(guī)的“重災(zāi)區(qū)”，相關(guān)罰單分別約有56單、46單，此外資管業(yè)務(wù)約有15單。

公司治理與內(nèi)控存在風(fēng)險(xiǎn)成為主流問(wèn)題，人員資格及從業(yè)規(guī)范涉及的問(wèn)題也不在少數(shù)，多為業(yè)務(wù)人員不適格、投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范、制度建設(shè)不規(guī)范等。

證監(jiān)會(huì)表示，將適應(yīng)注冊(cè)制等重大改革帶來(lái)的深刻變化，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，加快公司監(jiān)管、機(jī)構(gòu)監(jiān)管、稽查處罰全方位職能轉(zhuǎn)變，科學(xué)把握“放”與“管”的平衡，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，突出扶優(yōu)限劣鮮明導(dǎo)向，大力提升監(jiān)管數(shù)字化智能化水平，不斷改進(jìn)監(jiān)管服務(wù)，提高資本市場(chǎng)治理效能。