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來源: 深圳證監局
去年8月1日,《期貨和衍生品法》正式實施,開啟期貨市場發展新篇章。這一年,深圳證監局堅定信心、主動作為,多措并舉引導轄區期貨公司認真學習貫徹《期貨和衍生品法》,支持加強能力建設與業務創新,共同踐行服務實體經濟的初心使命。
一是組織學習宣傳,營造學法懂法氛圍。《期貨和衍生品法》發布后,深圳證監局迅速行動,指導深圳市期貨業協會開展7場期貨法相關內容培訓,引導轄區機構成為期貨市場“知法守法懂法”的建設者。第一時間組織轄區100家期貨經營機構開展立體式、全方位普法,經營機構充分運用“線上+線下”模式向實體企業和個人交易者開展宣傳,市場各方對期貨市場的正確認識進一步強化。
二是加強督導培訓,提升機構合規水平。一方面加強現場檢查,督促公司加強合規風控管理。去年以來,累計檢查公司19家次,堅決守牢轄區期貨市場風險底線。另一方面加強警示教育,鼓勵公司以案促改。及時解讀監管政策與檢查案例,累計下發4期監管通報,召開4次首風聯席會,發布7期居間人違規案例警示,引導機構對照查擺、自我規范。
三是積極調研走訪,堅定高質量發展信念。深入企業一線,通過座談會、日常走訪、監管談話等方式,傾聽轄區行業心聲,鼓勵公司堅定信心、解放思想,利用期貨法實施契機,找準發展定位,加強能力建設,打造綜合衍生品服務商。聚焦市場難點痛點問題,開展期現業務發展、期貨人才培育、期貨客戶資金賬戶管理、期貨公司高質量發展等課題調研,積極建言獻策。
四是促進期企對接,引導期貨功能發揮。為滿足深圳實體企業風險管理需求,深圳證監局主動思考,搭建平臺,指導深圳市期貨業協會開展3期“期貨走進上市公司”活動,分別面向上市公司、“專精特新”企業、新三板企業等講解期貨法內容和套期保值運用,覆蓋數萬人次,鼓勵企業合理利用期貨工具管理風險,不斷提升經營韌性。同時深化央地協作,在去年出臺的深圳金融穩發展23條措施中,專條提出“充分發揮期貨和衍生品風險管理作用”舉措,支持中小微企業和涉農企業等主體靈活運用期貨市場管理風險。
在深圳證監局大力引導下,轄區期貨公司搶抓期貨法實施機遇,經營業績持續鞏固,合規管理、服務實體經濟再上新臺階。在全國期貨公司營收和凈利潤普降7.56%和14.25%的背景下,轄區期貨公司1-6月累計實現營業收入28.80億元,凈利潤8.96億元,與去年同期基本持平,延續穩步發展態勢。2022年轄區期貨公司合規風控穩中有升,分類評價為A類公司從2021年的4家增加到6家。此外,轄區期貨公司不斷豐富避險“工具箱”,持續提升服務國家重大戰略的質效。2023年上半年,轄區期貨公司服務產業16,397戶,為全國349家企業提供套保服務,涉及金額10,100億元。持續助力鄉村振興,今年上半年累計開展70單“保險+期貨”業務,覆蓋8個品種、47個縣域和1,055家農戶,保單金額合計16.04億元,累計賠付4,144.19萬元。
下一步,深圳證監局將堅持穩中求進工作總基調,堅決貫徹落實黨中央決策部署,把握好提振信心、保持定力、堅守穩健、改進作風4個原則,引導期貨市場在活躍資本市場和服務經濟平穩運行大局中積極發揮作用。一是進一步守牢風險底線。堅守監管主責主業,嚴格執行《期貨和衍生品法》,強化穿透式監管,加大違法違規行為打擊力度,在轄區營造敬畏法治的良好生態,切實維護期貨市場平穩運行。二是進一步發揮期貨市場功能。深化與地方政府交流溝通,引導發揮深圳特色與優勢,加快本土期現產業融合。繼續加強期企對接,通過舉辦各類形式多樣的座談培訓,鼓勵期貨公司豐富產品與服務,加大對中小微企業、科創企業、農企農戶等服務力度,提升服務國家重大戰略的質效。三是進一步推動轄區期貨公司高質量發展。開展系列培訓,提高公司合規水平和業務能力。結合公司特點,“一司一策”支持期貨公司增強綜合發展實力。緊跟行業發展步伐,深入調研市場發展難題,為機構創新發展提供有用建議。加強行業文化建設,推動機構不斷提升行業軟實力和核心競爭力。