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微博大V易偉控制76個(gè)賬戶操縱股價(jià)、非法薦股吸金2400萬(wàn)元，最終被罰沒(méi)近1億元。

證監(jiān)會(huì)日前對(duì)易偉操縱北京三夫戶外用品股份有限公司 (簡(jiǎn)稱“三夫戶外”，002780)、非法從事證券投資咨詢行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，決定沒(méi)收易偉操縱“三夫戶外”違法所得2797萬(wàn)元，并處以2797萬(wàn)元罰款；沒(méi)收易偉非法從事證券投資咨詢違法所得2394萬(wàn)元，并處以2000萬(wàn)元罰款。上述罰沒(méi)款項(xiàng)共計(jì)金額9988萬(wàn)元。

【資料圖】

操縱上市公司股票獲利2797萬(wàn)元

據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布的行政處罰決定書(shū)，當(dāng)事人易偉系上海春山新棠投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱“春山新棠”)法定代表人。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，春山新棠成立于2015年5月，同年8月備案為私募證券投資基金管理人。注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，實(shí)繳資本480萬(wàn)元。易偉出資60%，另一位自然人楊銳持股40%。

處罰書(shū)披露，自2018年11月1日至2020年6月19日的398個(gè)交易日內(nèi)(下稱“操作期間”)，易偉以直接控制賬戶、受托管理賬戶、借入配資賬戶等形式，實(shí)際控制了76個(gè)證券賬戶(下稱“賬戶組”)，用于交易“三夫戶外”并操縱股價(jià)。

經(jīng)查，易偉向其實(shí)際控制的春山新棠交易員李某、黃某華發(fā)布交易指令，安排交易員按照其指定的時(shí)間和價(jià)格，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，影響“三夫戶外”股票價(jià)格和交易量。

操縱期間，涉案賬戶組以不低于賣一價(jià)或市價(jià)大量申買“三夫戶外”，累計(jì)買入“三夫戶外”1.94億股，成交金額36.93億元；累計(jì)賣出1.91億股，成交金額36.20億元。其最高持股占比達(dá)到16.93%；更有四個(gè)交易日的買入成交量超過(guò)全市場(chǎng)的50%。

同時(shí)，易偉還實(shí)行了“左手倒右手”的交易：通過(guò)在自己實(shí)際控制的賬戶之間買賣，對(duì)倒量占市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量最高達(dá)到25.14%。

經(jīng)監(jiān)管測(cè)算，易偉通過(guò)賬戶組進(jìn)行了總額超過(guò)73億元的交易中，共計(jì)盈利2797.06萬(wàn)元。

因易偉構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為，證監(jiān)會(huì)依法沒(méi)收其操縱“三夫戶外”違法所得2797.06萬(wàn)元，并處以同等數(shù)額的罰款。

非法從事證券投資咨詢獲利2394.22萬(wàn)元

除操縱證券市場(chǎng)外，易偉還涉及非法從事證券投資咨詢，包括從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)未經(jīng)核準(zhǔn)和提供直接或者間接有償證券投資咨詢服務(wù)。

2020年5月26日至2021年3月15日，易偉未取得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)，不具備證券投資咨詢從業(yè)資格及業(yè)務(wù)資質(zhì)。

但2020年5月，易偉以微博“實(shí)名”賬號(hào)發(fā)布招募會(huì)員信息，內(nèi)容為出售“老易投資教育小宇宙”船票及相關(guān)聯(lián)系方式，并通過(guò)微博、微信提供推薦個(gè)股、預(yù)測(cè)行情、指導(dǎo)操作等證券咨詢服務(wù)。

在宣傳中，易偉自稱“畢業(yè)于耶魯大學(xué)，富有投資經(jīng)驗(yàn)，是大型美元基金管理人”。同時(shí)還用兩個(gè)微博小號(hào)，“配合傳播投資理論和投資建議”。而他通過(guò)兩個(gè)微信賬戶的朋友圈，發(fā)布投資建議并回答投資者問(wèn)詢。

目前易偉在微博上有37.6萬(wàn)粉絲，認(rèn)證為春山藍(lán)基金創(chuàng)始合伙人。

經(jīng)查，易偉非法從事證券投資咨詢的方式有四種。

一是通過(guò)群發(fā)郵件提供投資咨詢服務(wù)。每周向部分付費(fèi)會(huì)員群發(fā)電子郵件，郵件內(nèi)容包括對(duì)上市公司及相關(guān)股票的看法、具體買入時(shí)點(diǎn)買入價(jià)格建議及其本人持有的股票情況。

二是通過(guò)微信向個(gè)別付費(fèi)會(huì)員提供投資咨詢服務(wù)。與個(gè)別付費(fèi)會(huì)員通過(guò)微信單獨(dú)交流，回答會(huì)員提出的投資問(wèn)題、分析評(píng)價(jià)會(huì)員的交易行為、針對(duì)股票交易提出操作建議。

三是通過(guò)微博公開(kāi)提供投資咨詢。“易偉”賬號(hào)微博內(nèi)容包含對(duì)A股市場(chǎng)、各上市公司發(fā)展及股價(jià)走勢(shì)看法，每篇微博均有多個(gè)粉絲轉(zhuǎn)發(fā)回復(fù)。此外，易偉注冊(cè)使用微博賬號(hào)“申尚趣”和“古北老江湖”，配合“易偉”微博賬號(hào)傳播投資理論和投資建議。

四是通過(guò)微信朋友圈公開(kāi)提供投資咨詢。使用微信賬戶“船長(zhǎng)老易”、“老易”、“俞爺”發(fā)布朋友圈，對(duì)股票提出明確投資建議，在朋友圈回復(fù)微信好友提問(wèn)。

處罰書(shū)顯示，2020年5月26日至2021年3月15日，共有534人加入易偉投資咨詢?nèi)海?shí)際向易偉指定收款銀行賬戶支付會(huì)員費(fèi)。易偉收入合計(jì)約2394.22萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，易偉的上述行為違反了證券法第一百六十條第二款、 (以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第三條和第十二條的規(guī)定，構(gòu)成《暫行辦法》第三十二條所述“未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事本辦法第二條規(guī)定的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)”的行為。

證監(jiān)會(huì)決定，依據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十二條，沒(méi)收易偉非法從事證券投資咨詢違法所得約2394.22萬(wàn)元，并處以2000萬(wàn)元罰款。