久久精品免费看国产成人,四虎国产精品亚洲一区久久,伊人精品久久久7777,成人欧美一区二区三区在线,99精品国产福利一区二区,亚洲精品成人毛片久久久,久久精品99精品免费观看 ,99热久久这里只有精品免费,久久精品免费一区二区三区

中國網財經1月6日訊(記者葉淺 樊鵬)昨日，國融證券收到內蒙古證監局下發的責令改正監管措施。

(資料圖)

監管函內容顯示，國融證券公司債券業務存在以下違規問題:

一、公司債券承銷和受托管理業務中，個別項目未對發行人抵押備案程序的真實性進行全面盡職調查，未持續跟蹤并及時督導發行人披露與發行人償債能力相關的重大事項。

二、公司債券業務整體風險管控存在不足，個別項目對發行人募集資金使用監督不到位，內核機制執行不到位。

與此同時，時任國融證券分管債券業務副總楊某，因為對相關違規行為負有管理責任，被內蒙古證監局出具了警示函監管措施。

除上述公司債業務被監管處罰外，半年多以來，國融證券還因經紀及投行股權業務合規問題收到監管函。

2022年12月21日，國融證券貴陽永安寺街證券營業部及兩名業務人員收到貴州證監局的警示函，顯示營業部證券經紀人存在委托他人從事客戶招攬、將開戶二維碼交由他人協助開戶,并要求賬戶持有方按指示進行基金交易,承諾承擔投資損失的違規行為。

2022年6月10日，因在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業股份有限公司重大資產重組財務顧問過程中，未對標的資產的收入、關聯交易及上市公司的對外擔保等情況進行審慎核查，國融證券被證監會采取了監管談話措施，時任此次并購重組財務顧問業務負責人楊某也被出具了警示函措施。

中國網財經記者查詢證券從業人員信息顯示，在上述富控互動項目及公司債業務違規中被警示的楊某應為同一人。從業人員變更信息顯示，楊某已于2022年9月1日從國融證券離職。

而在此次公司債業務被處罰不久前，證券業協會2022年證券公司公司債券業務執業能力評價結果顯示，國融證券被評為C類，較2021年B類下降一級。根據評價辦法，存在以下情形之一的證券公司為C類：

一、未按要求報送能力評價材料的。

二、合規展業指標項得分為0或者得分為負數的。

三、產生嚴重不良社會影響等其他協會認為應當納入的。

除公司債業務違規外，國融證券2022年投行IPO業務表現也較為低迷。公開資料顯示，2022年國融證券在手IPO項目4單，其中2單創業板IPO業務均被終止，僅有北交所1家成功注冊，1家處于問詢狀態。

表：國融證券2022年IPO保薦項目情況

數據來源：深交所、北交所，中國網財經整理