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來源：第一財經

(相關資料圖)

上市公司高管及家屬敏感期交易的現象時有發生，但需要上市公司“背鍋”的情況卻不常見。

近日紫金銀行一則致歉公告引起業內關注。從公告內容來看，該行董事長和董秘趕在穩定股價方案的最后期限內完成增持，但因為公司在間隔不足10天時發布了上半年業績快報，導致他們的增持“被動”成為敏感期交易。

紫金銀行對此給出的解決方案是，道歉的同時將此次涉及的增持主體禁止交易時間由6個月延長至1年，但相關人員股票售出的收益仍要上交公司。

事實上，相比紫金銀行高管“被”違規交易，A股上市公司高管/股東短線交易、窗口期交易的現象更為常見，僅今年以來就有近250條致歉公告，其中主要即為股東或高管違規增持/減持。有法律人士對記者表示，雖然多數違規操作的理由都會提到不了解相關法律法規等，但不排除部分高管人員存在“裝糊涂”的現象，證監會或交易所也會根據情況作出監管措施。

發業績快報與高管增持間隔不足10日

7月30日，紫金銀行發布《關于業績快報發布相關事宜的致歉公告》，原因是該行于7月23日發布2022年半年度業績快報，未充分考慮發布時間與董監高人員購入股份的時間間隔，導致公司業績快報發布日距離部分高管購入股份的時間不足10日。

而根據《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則（2022年修訂）》第十二條規定，上市公司董事、監事、高級管理人員在業績快報公告前十日內不得買賣本公司股票。

事實上，上市公司股東或董監高交易自家股票違規的現象并不罕見。記者查詢巨潮資訊網上市公司公告發現，最近3年上市公司發布的致歉公告共有870多條，而僅今年以來就有近250條，主要原因普遍為違規增持或減持（包括短線交易、窗口期交易等），增持或減持主體一邊承諾上交交易收益，一邊向投資者道歉。

但這次不同的是，紫金銀行一個“不小心”讓部分高管被動觸發了違規規定。紫金銀行表示，該行選擇在7月23日發布業績快報是一個“臨時決定”，理由是為了防止半年度工作會議內容外泄造成定期報告披露前的業績泄漏，避免股東被不實信息誤導，按照信息披露及時性的要求進行披露，沒有充分考慮發布時間與董監高人員購入股份的時間間隔。

據悉，該行于7月21日召開了全行半年度工作會議，參會人員包括中層人員307人、高層人員10人，還有其他工作人員10人。

不過，從結果來看，上述認購行為沒有導致股價發生大幅波動。紫金銀行在公告中表示，上述董監高人員購入股份的行為沒有對公司及公司股東、公司股價產生任何不良影響。

北京冠都律師事務所律師王普杰對記者表示，相比紫金銀行此次事件，上市公司高管主動“犯錯”的現象更為常見，雖然多數致歉公告中會提到部分高管對相關法律法規認知不充分等原因，但考慮到上市公司董監高普遍要接受證券法規學習，不排除有“裝糊涂”的嫌疑。

對于此類行為，證監會和交易所也會根據情況決定是否作出監管措施，主要監管方式包括發警示函、通報批評等紀律處分。

高管增持背后股價承壓

銀行股估值長期處于歷史低位，破凈潮下增持“護盤”的銀行股東或高管不在少數，原因或是看好公司前景主動增持，或是觸及穩定股價條件被動增持。而紫金銀行此次“失誤”與其股價低迷也不無關系。

2021年11月24日至12月21日，紫金銀行股票因為連續20個交易日收盤價低于公司最近一期經審計并調整后的每股凈資產，達到觸發穩定股價措施啟動條件。同年12月31日，該行發布穩定股價方案，即由在公司領取薪酬的時任董事（不包括獨立董事）、高級管理人員，包括董事長趙遠寬，董事朱鳴、侯軍，行長史文雄，副行長徐燕、王清國、許國玉、杭浩軍，董秘吳飛進行增持，增持金額不低于其上一年度從公司領取稅后收入的25%，即增持金額合計不低于173.61萬元。

增持實施期限為自股東大會審議通過之日起6個月（即2022年1月17日至2022年7月18日），且增持計劃完成后的6個月內，相關主體將不出售所增持的股份。

截至今年7月14日，上述穩定股價方案實施完成，合計增持股份為61.09萬股，占公司總股本的0.02%，增持金額合計181.76萬元，成交價格區間為每股2.81元至3.19元。其中在7月14日當天，部分高管共購入股份28500股，購入均價為2.82元/股。記者查詢上交所交易記錄發現，在7月14日當天增持紫金銀行股票的有該行董事長趙遠寬和董秘吳飛，其中趙遠寬為穩股方案發布以來首次增持，即趕在最后期限前4天完成了增持，增持成本在所有高管中最低（2.81元/股），耗資約3.79萬元。

此次事件后，紫金銀行給出的解決方案是，將此次涉及的增持主體禁止交易時間由6個月延長至1年，但相關人員股票售出的收益仍要上交公司。

業績快報顯示，紫金銀行今年上半年實現營業收入21.66億元，同比增長2.64%；歸屬于上市公司股東凈利潤為8.24億元，同比增長10.05%。同期，該行不良貸款率為1.20%，撥備覆蓋率為261.56%，分別較去年同期減少0.25個百分點和增加29.56個百分點。

從股價表現來看，在行業整體表現不佳的背景下，紫金銀行今年以來股價一路震蕩走低。截至7月29日收盤，該行股價報2.82元/股，較去年年末已經跌超13%。