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張建鋒

因在“自查過程中漏報系統外部接入賬戶信息”，銀河證券被證監會予以處罰。暫停新開證券賬戶1個月，在此期間不得新增經紀業務客戶。這一處罰對于經紀業務占公司收入占比超過八成的銀河證券或有一定影響。

除了對經紀業務的影響，還有券商人士對《中國經營報》記者表示，這一處罰對銀河證券2016年評級也會有不利影響。

銀河證券回復稱，上述措施不會對其業務、財務狀況或經營業績構成重大不利影響。“經紀業務是公司傳統優勢，因此公司非常重視，將按照相關規定和要求，強化外部接入信息系統管理，完善客戶身份識別，做好客戶服務工作。”

經紀業務受波及，新老客戶或分流

一位北京券商分析師對記者表示，銀河證券上述處罰在短期內對公司新開證券賬戶一定影響，尤其是新股開戶近期出現上漲的情況下。

中國證券登記結算有限責任公司統計數據顯示，9月21日至9月25日，新增投資者數量為26.84萬股，隨后這一數據開始回升，從10月19日至11月6日期間的每周內，新增投資者數量基本都在30萬以上，其中10月26日~10月30日，新增投資者數量為33.74萬。

上述券商人士進一步指出，暫停新開證券賬戶一個月雖然時間不長，但對公司的經紀業務也會產生一定的不利影響，但影響幅度有限。

銀河證券2015年中期報告顯示，公司證券經紀業務實現收入及其他收益人民幣145.28億元，同比增長114.55億元。公司傭金及手續費收入為99.11億元。

從上述數據可以看出，銀河證券中期報告中，證券經紀業務實現收入及其他收益、傭金及手續費收入為占公司收入及其他收益的比例分別為83.09%、56.69%，占比較高。

對于此事件對銀河證券的影響，有監管人士此前曾對媒體表示，大券商開戶市占率5%左右，按照每月市場新開戶100萬計算，暫停一個月損失近5萬元。從首月投入資產、周轉率、交易量綜合來看，其預計新股民每戶資產約10萬元，以每戶平均萬分之五傭金率計算，單月總體少賺200萬多元收入。

從上述數據來看，暫停一個月新開證券賬戶對銀河證券影響似乎并不大。但一位上海券商人士對此并不認同。其表示，從長期來看，此事件一出對銀河證券在新股民中的印象將會有所下降，這可能會導致以后其潛在新股民客戶向其他券商分流。同時，現在允許一人多戶，很多券商都開展了網上開戶業務，券商之間競爭激烈，該事件也會導致銀河證券在其已有股票賬戶的老股民心中印象降低，加之目前其傭金率尚處于市場中等偏高的位子，可能會加速銀河證券老客戶向其他券商流失的風險，對公司經紀業務產生不利影響。

信用評級如下調將影響重資本業務規模

除了對銀河證券經紀業務產生一定影響外，此次暫停新開證券賬戶一個月對銀河證券2016年評級究竟有多大影響，也受到市場關注。

證監會公布的《2015年證券公司分類結果》《2014年證券公司分類結果》顯示，銀河證券目前級別是AA級。

根據2010年修改的《證券公司分類監管規定》第九條規定，上述北京券商人士對記者表示，此次行政監管將會扣除銀河證券至少2.5分。雖然這一扣分力度相對于此前4家將被扣6分的券商來說(分值)并不大，但這對銀河證券2016年的評級將產生較大不利影響。

今年9月11日，因未按規定審查違規配資，新增下掛子賬戶，四券商有上千主賬戶接入HOMS等系統，證監會對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券作出行政處罰，且責令整改，4家券商合計罰沒2.41億元。業內人士估計，4家證券公司預計將被扣除6分~15分。

上述上海證券人士則對記者表示，此次扣分不但對銀河證券2016年評級產生不利影響，同時也將對公司的風險控制能力產生一定影響，進而對公司再融資規模產生不利影響。“如果公司因此被要求提高壞賬準備，則公司的可用凈資產將會減少，也會直接影響公司的兩融業務和自營業務等重資本業務規模。”

銀河證券中期報告顯示，報告期末，公司融資融券業務余額人民幣近1330億元，同比增長525.34%，市場占有率6.48%，融資融券交易額為人民幣2.06億元，同比增長1052.55%，市場占有率7.56%，信用資金賬戶數27.75萬戶，同比增長86.84%，轉融通月人民幣17.92億元。