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本文轉自中國基金報微信公眾號，ID：chinafundnews

【導讀】基金業(yè)再被曝光一起老鼠倉案。這一次是前申萬菱信基金管理有限公司基金經理張鵬。張鵬系上海財經大學經濟學博士，自2003年起從事金融工作。

中國基金報記者 潮歌

2月19日，證監(jiān)會發(fā)布對5宗案件作出行政處罰及市場禁入的決定，公募基金再出老鼠倉，原申萬菱信基金經理張鵬在任職期間，涉及利用非公開信息進行交易被采取5年市場禁入措施。

張鵬其人：或因業(yè)績靠后回爐搞研究

證監(jiān)會公告顯示，張鵬先后在申萬菱信基金管理有限公司（原申萬巴黎基金管理有限公司）擔任高級分析師、基金經理和研究員等職務，張鵬及其妻子楊某艷控制使用劉某秀賬戶，在張鵬管理新動力基金期間，新動力基金在買入或賣出股票后，張鵬操作劉某秀證券賬戶同步或稍晚買賣新動力基金買賣的股票。依據《證券法》第233條和《證券市場禁入規(guī)定》第5條規(guī)定，我會決定對張鵬采取5年市場禁入措施。

天天基金的基金經理檔案資料介紹，張鵬，上海財經大學經濟學博士。自2003年起從事金融相關工作，先后就職于東吳證券、鵬華基金。2005年5月加入申萬菱信基金公司，曾任投資管理總部高級分析師，申萬菱信新動力股票型證券投資基金基金經理助理，申萬菱信新動力證券投資基金基金經理，2009年7月起任申萬菱信競爭優(yōu)勢股票型證券投資基金基金經理。

從張鵬管理過的2只基金表現(xiàn)而言，其投資水平相對靠后，這或許是2014年2月底離任基金經理，并轉任行業(yè)研究崗的一個因素。

Wind數(shù)據顯示，張鵬管理申萬菱信新動力基金的期間是2008年12月1日至2012年3月20日，3年多任職總回報為12.50%，任職年化回報為3.63%，同類排名較低，低于基準回報24.89%。

張鵬管理的另外一只基金——申萬菱信競爭優(yōu)勢混合——相對收益表現(xiàn)也不如人意，在任職的20019年7月至2014年5月中，任職年化總回報為0.38%，但超越基準回報29.47%，同類排名在前1/2。

根據申萬菱信競爭優(yōu)勢基金2014年2月26日發(fā)布的公告，張鵬于2014年2月25日因為“公司業(yè)務發(fā)展需要”，“轉任行業(yè)研究崗”，被解聘基金經理崗位。

業(yè)內人士分析，業(yè)內從基金經理降為研究員的情況相對少見，管理業(yè)績差可能是一個因素，但考慮到監(jiān)管層披露是他利用非公開信息進行交易的時間是在管理新動力基金期間，當時也可能已經涉案。

法律規(guī)定：利用未公開信息交易 未獲利也會被處罰

根據法律規(guī)定，利用未公開信息交易是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動的行為。

根據監(jiān)管層的披露，張鵬及其妻子控制別人賬戶，在基金操作前后買入相關股票，利用職務便利獲取到非公開信息用于牟利，違反了法律不得利用未公開信息交易的規(guī)定。

按照《證券法》第233條的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。

《證券市場禁入規(guī)定》第5條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

上海某大學證券法講師告訴基金君，證監(jiān)會對基金從業(yè)人員的處罰屬于行政處罰，即便管理的基金業(yè)績較差，利用非公開信息交易沒有獲利甚至產生虧損，也會遭到處罰，因為這會造成市場上的信息不對稱、不公平現(xiàn)象，不利于中小投資者權利的保護，處罰的是該行為本身。

該講師表示，單位或個人利用非公開信息交易情節(jié)惡劣的話，有可能還會上升到刑事處罰，最高檢和公安部針對該規(guī)定立案追訴的條件是：證券交易成交額累計在五十萬元以上的；期貨交易占用保證金數(shù)額累計在三十萬元以上的；獲利或者避免損失數(shù)額累計在十五萬元以上的；多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的；其他情節(jié)嚴重的情形。

按照刑法規(guī)定，觸犯利用未公開信息交易罪，情節(jié)嚴重的，將處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。