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在民主黨的控制下，SEC將有權(quán)強(qiáng)制企業(yè)在多樣性及氣候變化風(fēng)險(xiǎn)方面進(jìn)行披露，加強(qiáng)對(duì)華爾街的監(jiān)管，并在未來幾年逆轉(zhuǎn)近期放寬私募市場融資的努力。

據(jù)彭博社報(bào)道，原定明年6月才卸任的美國證券交易委員會(huì)(SEC)主席克萊頓(JayClayton)近日宣布，將于今年年底提前卸任，結(jié)束三年半任期。

目前，拜登的過渡期才剛剛開始，多名現(xiàn)任政府官員計(jì)劃離職，美國銀行和投資公司已經(jīng)開始對(duì)SEC主席的接替人選感到擔(dān)憂。

SEC主席提前卸任

根據(jù)美國1934年《證券交易法》的規(guī)定，美國證券交易委員會(huì)作為統(tǒng)一管理全國證券市場的最高行政機(jī)構(gòu)，是直屬美國聯(lián)邦政府的獨(dú)立機(jī)關(guān)，具有一定的調(diào)查權(quán)、處罰權(quán)、立法權(quán)和司法權(quán)。

美國證券交易委員會(huì)由五名委員組成，且任何單一政黨占有的席次不能多于三席。主要的職責(zé)是管理、監(jiān)督全國證券發(fā)行與交易活動(dòng)的職能，檢查投資銀行、證券發(fā)行人及大股東活動(dòng)，保證公共公司不存在財(cái)務(wù)欺詐，提供誤導(dǎo)性的信息，內(nèi)幕交易或者其他違反各項(xiàng)證券交易法的行為。

現(xiàn)年54歲的克萊頓是商業(yè)律師，2017年獲特朗普任命為SEC主席。

在克萊頓任內(nèi)，SEC曾發(fā)起多宗備受關(guān)注的訴訟。其中包括2018年指控特斯拉創(chuàng)始人馬斯克在社交媒體上發(fā)布的私有化消息具有“虛假和誤導(dǎo)性”。最終馬斯克與SEC和解，辭去特斯拉主席職務(wù)，并支付2000萬美元罰款。

此外，克萊頓任內(nèi)對(duì)數(shù)字貨幣采取強(qiáng)硬態(tài)度，不但將有關(guān)交易納入證券法例監(jiān)管，更限制加密貨幣集資活動(dòng)及比特幣交易買賣基金。

2018年，SEC敦促加密貨幣交易平臺(tái)進(jìn)行注冊(cè)并接受進(jìn)一步監(jiān)管，并認(rèn)為除了比特幣和以太坊之外，其他數(shù)字加密貨幣均為證券，應(yīng)受美國證券法的監(jiān)管，初始代幣發(fā)行ICO“基本上也是一種需要遵守特定監(jiān)管要求的證券發(fā)行”。與此同時(shí)，自2018年起，SEC因免受市場操控、監(jiān)管規(guī)則不明確等原因推遲并拒絕了多家資產(chǎn)管理公司的比特幣ETF申請(qǐng)，引起了投資者不滿。

SEC表示，在克萊頓任內(nèi)，SEC完成了65項(xiàng)最終規(guī)則的制定工作，征收了140億美元的罰款，并向舉報(bào)人支付了約5.65億美元，其中包括創(chuàng)紀(jì)錄的1.14億美元獎(jiǎng)金，是該項(xiàng)目歷史上規(guī)模最大的一項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。

另外，據(jù)Politico報(bào)道，克萊頓任內(nèi)3152件的總執(zhí)法案件數(shù)高于上一任SEC主席。

不過，克萊頓任內(nèi)也進(jìn)行了一系列的放松監(jiān)管措施，民主黨人批評(píng)他對(duì)監(jiān)管的執(zhí)行力度不夠，還批評(píng)他降低了私募股權(quán)發(fā)行門檻、提議大幅削減對(duì)沖基金的信息披露、放寬經(jīng)紀(jì)商行為準(zhǔn)則，并提議允許所有企業(yè)在IPO前與潛在投資人進(jìn)行交流，讓上市變得更容易。

接替者會(huì)是誰

據(jù)了解，SEC主席一般會(huì)在大選后辭職，尤其是當(dāng)政權(quán)出現(xiàn)兩黨輪替之際。主席辭職后，委員會(huì)內(nèi)最資深委員將會(huì)暫代主席一職，直至新總統(tǒng)任命新主席并獲得參議院通過。

據(jù)知情人士透露，目前參與競爭SEC主席的人選包括：奧巴馬執(zhí)政期間的美國商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)主席GaryGensler、被特朗普開除的前紐約曼哈頓區(qū)聯(lián)邦檢察官PreetBharara、前SEC民主黨專員KaraStein、前SEC無黨派專員RobertJacksonJr、現(xiàn)任SEC民主黨高級(jí)專員AllisonLee，以及美國喬治城大學(xué)非裔法學(xué)教授ChrisBrummer等。

其中，GaryGensler和PreetBharara呼聲最高。

GaryGensler曾在克林頓政府的財(cái)政部任職，并在奧巴馬執(zhí)政期間擔(dān)任美國商品期貨交易委員會(huì)主席，他是《多德-弗蘭克法案》的重要推手之一，為金融監(jiān)管市場帶來重要變革。在領(lǐng)導(dǎo)CFTC時(shí)實(shí)施了新規(guī)則，嚴(yán)格監(jiān)管銀行利潤豐厚的掉期交易柜臺(tái)。在任期間，他還對(duì)涉嫌操縱全球LIBOR的大型投資銀行提起訴訟，導(dǎo)致銀行支付數(shù)十億美元罰款。

而身為前任聯(lián)邦檢察官的PreetBharara被稱為“華爾街瘟神”，起訴過近100名華爾街高管，和四大銀行達(dá)成了歷史性的協(xié)議和罰金，辦理過華爾街多宗內(nèi)幕交易，其中最知名的是對(duì)沖基金SACCapital的隕落，當(dāng)時(shí)這家擁有20年歷史、管理規(guī)模超過150億美元的對(duì)沖基金公司，被迫對(duì)外部投資者關(guān)閉，并繳納18億美元天價(jià)罰款及和解金。

彭博社援引一名知情人士的話報(bào)道稱，以強(qiáng)硬領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格著稱的GaryGensler已經(jīng)接觸了SEC高層官員。

拜登此前曾宣布，GaryGensler將領(lǐng)導(dǎo)金融政策過渡小組，負(fù)責(zé)審查美聯(lián)儲(chǔ)和銀行及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

民主黨監(jiān)管加強(qiáng)

美國金融業(yè)對(duì)SEC提名人選的討論突顯出該職位對(duì)銀行、資產(chǎn)管理公司和證券交易所的重要性。

一些SEC資深人士以及前政府官員最近接受Politico采訪時(shí)表示，他們預(yù)計(jì)即將上任的民主黨政府將對(duì)執(zhí)法采取更強(qiáng)硬的手段。

彭博社認(rèn)為，在民主黨的控制下，SEC將有權(quán)強(qiáng)制企業(yè)在多樣性及氣候變化風(fēng)險(xiǎn)方面進(jìn)行披露，加強(qiáng)對(duì)華爾街的監(jiān)管，并在未來幾年逆轉(zhuǎn)近期放寬私募市場融資的努力。

目前，拜登已將解決種族平等和氣候變化問題作為政府的優(yōu)先事項(xiàng)，他曾表示將要求公司披露氣候風(fēng)險(xiǎn)以及董事會(huì)的種族和性別組成。

SEC最資深的民主黨人、委員AllisonLee經(jīng)常呼吁企業(yè)披露更多的ESG(環(huán)境、社會(huì)和企業(yè)管理)信息。民主黨人還說，在克萊頓的領(lǐng)導(dǎo)下SEC對(duì)大銀行和其他大公司采取了寬松的執(zhí)法措施，但是并沒有通過其規(guī)定和政策采取足夠措施保護(hù)散戶投資者。

奧巴馬任期內(nèi)的SEC主席MaryJoWhite認(rèn)為，拜登領(lǐng)導(dǎo)的SEC將更多地關(guān)注華爾街銀行，特別是內(nèi)幕交易。“如果SEC還對(duì)提供欺詐服務(wù)的私人公司展開調(diào)查，我不會(huì)感到意外，因?yàn)檫@個(gè)市場在過去5年里增長非常快”。

美國消費(fèi)者聯(lián)合會(huì)(ConsumerFederationofAmerica)投資者保護(hù)主管芭芭拉·羅珀(BarbaraRoper)表示，拜登領(lǐng)導(dǎo)的SEC將重新審視近期私募發(fā)行的規(guī)則制定，并努力降低私募市場對(duì)企業(yè)的吸引力。

羅珀說：“我們從這屆政府那里聽到了很多有關(guān)讓投資者進(jìn)入私募市場的說法。給典型的散戶投資者進(jìn)入私募市場的機(jī)會(huì)，很像給他們下地獄的權(quán)利。嚴(yán)重的信息不對(duì)稱會(huì)讓他們每走一步都處于不利地位。”