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1月27日，全國股轉系統發布英大證券、中海陽大股東新三板典型違規違法案例簡析。

全國股轉公司向英大證券出具警示函

2016年1月，全國股轉公司就此前出現的報價異常變動事件對英大證券采取了出具警示函的自律監管措施，要求其對照規則認真梳理與做市業務開展有關的業務流程與風險控制制度，增加人員配備，完善系統功能，杜絕類似事件再次發生。

2015年11月27日，英大證券在為明利倉儲（831963）提供做市服務的過程中，因交易員誤操作、做市報價系統前端控制指標未設置等原因，造成相關股票成交價格出現瞬間上漲501.88%的情形，導致三板做市指數（899002）瞬間上漲108.65點，振幅達7.35%。上述報價異常變動事件，嚴重干擾了市場正常的交易秩序，違反了全國股轉系統相關規定。針對上述事件，全國股轉公司成立檢查組，聯合深圳證監局對英大證券做市業務相關情況實施了現場檢查；同時，調閱了英大證券交易對手方的相關資料。經查，英大證券做市部門人員配置不足，做市報價系統前端控制功能不完善，做市制度執行不到位，是出現報價異常變動事件的主要原因。

全國股轉公司一直對做市商的交易行為密切監控、高度重視，一旦發現違規行為，即堅決處理。下一步，全國股轉公司將從做市轉讓方式制度優化入手，從源頭上防止因做市商報價人為失誤、技術故障等造成的嚴重報價異常事件。

中國證監會處罰中海陽大股東

中國證監會于2015年12月30日出具行政處罰決定書，對中海陽第一大股東薛黎明實施行政處罰。經查明，薛黎明存在以下違法事實：

2015年3月12日至23日期間共計8個交易日，薛黎明控制使用“薛黎明”、“孫某桂”、“薛某杰”、“王某文”、“薛某霞”、“李某葉”、“雍某雷”、“北京缽那投資管理有限公司”（以下簡稱缽那投資）等8個賬戶（以下統稱賬戶組），通過連續申報、以高于做市商報價的價格大筆申報的方式，將“中海陽”每個交易日的收盤價均維持在8元以上。賬戶組累計申買筆數為495筆，累計申買量為3,443,000股，累計申買金額為29,755,840元，其中申買量占市場所有投資者申買量比例超過20%的有4個交易日，最高為3月12日的46.74%；賬戶組累計買入成交筆數為941筆，累計買入成交量為3,437,000股，累計買入成交金額為29,615,480元，其中買入量占市場所有投資者買入量比例超過20%的有5個交易日，最高為3月12日的53.43%。在上述累計941筆買入成交中，主動買入成交筆數為851筆，占賬戶組累計買入成交筆數的比例為94.44%；主動買入成交量為3,151,000股，占賬戶組累計買入成交量的91.68%；主動買入成交金額為27,153,140元，占賬戶組累計買入成交金額的91.69%。賬戶組累計賣出3,633,000股，賣出收入共計31,740,500元，凈賣出196,000股，獲利545,800元。

薛黎明的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第（四）項的規定，構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零三條的規定，中國證監會決定：沒收薛黎明違法所得545,800元，并處以545,800元罰款。

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