3月30日,深圳證監(jiān)局2021年稽查執(zhí)法數(shù)據(jù)出爐。2021年,深圳證監(jiān)局重點(diǎn)查辦上市公司財(cái)務(wù)造假、大股東違規(guī)擔(dān)保、資金占用等信息披露違法違規(guī)案件,查辦數(shù)量同比增長(zhǎng)38%;私募基金違法違規(guī)類(lèi)案件大幅增加,案件查辦數(shù)量同比增長(zhǎng)了4倍。

據(jù)悉,2021年深圳證監(jiān)局共辦理案件32件,其中自立案件13件,辦結(jié)案件21件。辦結(jié)案件中,查實(shí)案件19件。全年按程序向公安機(jī)關(guān)移送各類(lèi)涉嫌犯罪案件線索30件。
從案件類(lèi)型來(lái)看,上市公司信息披露違法類(lèi)11件,占比34%;內(nèi)幕交易類(lèi)7件,占比22%;私募基金違法違規(guī)類(lèi)5件,占比16%;中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)類(lèi)3件,占比9%;操縱市場(chǎng)類(lèi)2件,占比6%;證券從業(yè)人員違法違規(guī)類(lèi)1件,占比3%;其他類(lèi)3件,占比9%。
此外,2021年,深圳證監(jiān)局共作出行政處罰決定11份,涉及主體39個(gè),其中機(jī)構(gòu)主體7個(gè),自然人主體32個(gè),對(duì)上市公司董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”處罰人數(shù)占總?cè)藬?shù)比重達(dá)70%。罰沒(méi)款共計(jì)2225萬(wàn)元,同比增長(zhǎng)25%。近三年來(lái),深圳證監(jiān)局分別作出行政處罰決定9份、7份、11份,罰沒(méi)金額580萬(wàn)元、1782萬(wàn)元、2225萬(wàn)元。(記者 陳燕青)