7月27日,首批32家新三板精選層公司將掛牌滿1年。記者了解到,目前相關市場各方已著手組織開展轉板上市工作,預計精選層公司轉板上市將在今年年底前實現。廣東證監局表示,轉板上市機制的建立落地,將有助于豐富掛牌公司上市路徑,打通中小企業成長壯大的上升通道,加強多層次資本市場的有機聯系,增強金融服務實體經濟能力。
新三板市場融資、交易、定價等功能不斷改善
據了解,新三板市場是多層次資本市場的重要組成部分,是服務創新型、創業型、成長型中小企業和民營經濟的重要平臺。中國證監會自2019年10月以來啟動了以設立精選層為核心的新三板深化改革,形成了“基礎層、創新層、精選層”層層遞進的市場結構,新三板市場融資、交易、定價等功能不斷改善,市場生態明顯修復。
廣東證監局披露的數據顯示,2020年7月27日,新三板精選層正式設立,首批32家公司公開發行后晉層掛牌。截至2021年7月26日,精選層共有58家掛牌公司,其中先進制造業、高技術制造業、戰略新興產業等占比達83%,相當部分獲評專精特新“小巨人”或制造業“單項冠軍”,業績成長性良好,體現了“小而美”的特點。2020年度,精選層公司營業總收入達406億元,凈利潤合計達44億元,同比分別增長11.48%、17.61%。目前,新三板還有輔導備案的擬精選層掛牌公司209家,其中,7家已獲證監會核準,69家正在申報公開發行掛牌。此外,創新層公司現已達1267家,較改革前增長87%。
從融資來看,2020年度新三板市場融資總額同比增長了28%。2020年以來新三板掛牌公司股權融資總額達482億元。其中,精選層公司公開發行募集資金總計139.55億元,平均每家2.4億元;977家基礎層、創新層公司定向發行融資340億元,平均每家融資3500萬元,較好滿足了中小企業的融資需求。此外,新三板合格投資者超過170萬戶,較改革前增長超7倍;截至7月26日,新三板創新成指、三板成指分別較改革啟動前增長了38.34%、11.43%,精選層公司股價較改革啟動前漲幅中位數為133.07%;新三板市場成交額2020年同比增長57%,今年前六個月同比又增長了21%,顯示市場信心得到提振,投資者入市意愿上升,參與感和獲得感增強,財富效應初步顯現。
廣東新三板掛牌公司數量居全國第一
記者從廣東證監局獲悉,廣東是新三板市場發達地區,現有1046家新三板掛牌公司,占掛牌公司總數的14.09%,居全國第一。其中,目前廣東省新三板創新層公司達166家,較改革啟動前增長77%,全國占比13.10%,居全國第一;有6家公司在精選層掛牌,全國占比為10.34%,募集資金23.06億元。廣東省還有25家掛牌公司辦理了精選層公開發行輔導備案,其中1家經證監會核準已啟動公開發行,12家正在申報公開發行。
廣東證監局表示,總體來看,廣東省新三板市場發展取得了較好的成效。但廣東省一些地方偏重于抓企業上市工作,對新三板改革認識不足,對發展利用新三板市場重視不夠,政策扶持和服務不到位,企業申報精選層公開發行掛牌的積極性仍有待提高,精選層公司數量與北京、江蘇(各8家)等省市還有一定差距,輔導備案的擬精選層掛牌公司數量也與北京、江蘇、浙江等省市存在一定差距。
將出臺精選層再融資制度
記者了解到,建立轉板上市機制是本輪新三板深化改革的重要舉措。2020年6月,中國證監會發布《關于全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司轉板上市的指導意見》(以下簡稱《指導意見》),明確新三板掛牌公司轉板上市試點工作安排,規定試點期間精選層掛牌滿1年且符合上市條件的公司,經證券公司保薦,可直接向滬深證券交易所申請轉板至科創板或創業板上市。轉板上市不涉及股票公開發行,由交易所依據上市規則審核并作出決定,無需經中國證監會核準或注冊,無需以先摘牌為條件,企業上市預期更明確,上市效率更高。
為保障轉板上市制度平穩落地實施,支持符合條件的新三板精選層掛牌公司向科創板和創業板轉板上市,深交所、上交所于7月23日分別發布申請創業板、科創板轉板上市配套規則,同日全國股轉公司發布相關通知,新增精選層公司編制轉板上市類等相關公告模板,這意味著新三板精選層企業轉板上市正式落地。
下一步,中國證監會和全國股轉公司將持續推進新三板改革創新,做精做細精選層,常態化開展精選層公開發行審核,出臺精選層再融資制度,推出可轉債等股債結合品種,優化掛牌準入條件,拓寬企業融資渠道,加快推動轉板上市機制落地。統籌發展創新層和基礎層,優化交易機制,積極擴大投資者規模、完善投資者結構,提高掛牌公司質量。記者:王楚涵