8月13日晚,中基協公布了最新一批注銷登記的私募名單,包括深圳市瑞益日盛資產管理有限公司、共青城康瑞投資管理合伙企業(有限合伙)、霍爾果斯尚暉股權投資管理有限公司等共8家私募。
上述私募為何會被注銷?
據披露,這8家私募基金管理人存在異常經營情形,且未能在書面通知發出后的3個月內提交符合規定的專項法律意見書。同時,上述情形將被錄入資本市場誠信檔案數據庫。
從中基協備案信息上看,上述私募中有7家被標注“信息報送異常”。比如,深圳市瑞益日盛資產管理有限公司的異常原因是未按要求按時提交經審計的年度財務報告;未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上。共青城康瑞投資管理合伙企業(有限合伙)的異常原因是未按要求按時提交經審計的年度財務報告。
值得注意的是,深圳小廣基金管理有限公司被標注“不配合協會提供自查材料”,中基協稱該機構完成整改前,暫停相關新增業務辦理。同時,該機構還處于異常經營狀態(異常經營期間暫停受理該機構的基金備案申請、該機構相關重大事項變更申請以及相關關聯方新設私募基金管理人的登記申請)。
從工商信息上看,多家私募機構此前早有異常情況。天眼查信息顯示,發現先機(北京)投資管理發展有限公司于2020年11月10日被北京市通州區市場監督管理局列入經營異常名錄,原因是通過登記的住所或者經營場所無法聯系。
同時,霍爾果斯尚暉股權投資管理有限公司于2018年8月26日被伊犁哈薩克自治州工商行政管理局霍爾果斯口岸工商分局列入經營異常名錄,原因是通過登記的住所或者經營場所無法聯系,2018年9月18日,該公司在依法辦理住所或者經營場所變更登記后,申請移出。
此外,還有私募已被法院列入失信名單。2020年3月,臨沂市坤朋資產管理有限公司因有履行能力而拒不履行生效法律文書確定義務,被蒙陰縣人民法院列為失信被執行人。且從2018年10月開始,臨沂市蘭山區人民法院等多次對該公司采取限制消費措施,限制該公司及(法定代表人、主要負責人、影響債務履行的直接責任人員、實際控制人)張泰齊不得實施高消費及非生活和工作必需的消費行為,最新一則限制消費令為今年4月發布。
截至8月13日,中基協年內已注銷312家私募基金管理人。其中,因異常經營(包括期限屆滿未提交專項法律意見書和不能持續符合管理人登記要求)而被注銷的私募機構有208家,因公示期滿三個月且未主動聯系協會而被注銷的失聯私募基金管理人有104家。
業內人士表示,隨著私募監管趨嚴,兩萬多家私募基金管理人將迎來更高級別的法規監管,將會出現越來越多的被注銷私募機構。中基協主動審查并將部分私募注銷,會使行業更注重專業性,有利于行業健康長久發展。