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截至7月6日，今年以來(lái)中基協(xié)已對(duì)私募機(jī)構(gòu)開(kāi)具19張紀(jì)律處分決定書(shū)，以及2張紀(jì)律處分事先告知書(shū)。而2020年全年僅公布了10張紀(jì)律處分決定書(shū)。

業(yè)內(nèi)人士表示，中基協(xié)的嚴(yán)厲紀(jì)律處分必將推進(jìn)私募機(jī)構(gòu)合規(guī)意識(shí)的增強(qiáng)，以及私募行業(yè)的規(guī)范化。

“不配合”引禍?

這些機(jī)構(gòu)因何遭紀(jì)律處分?從違規(guī)事實(shí)上看，似乎是“不配合”惹的禍。

以最新一批5家被處分的機(jī)構(gòu)為例，北京中財(cái)嘉盈基金管理有限公司未配合協(xié)會(huì)的自律檢查工作，未按要求對(duì)協(xié)會(huì)的自律檢查問(wèn)題予以答復(fù)。天首投資基金管理(北京)有限公司、廣東新價(jià)值投資有限公司、中融景誠(chéng)(北京)投資管理有限公司、浙江潤(rùn)升資產(chǎn)管理有限公司4家均未按要求配合協(xié)會(huì)的自律管理工作，未于規(guī)定期限內(nèi)向協(xié)會(huì)提交異常經(jīng)營(yíng)專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，且天首投資還不配合北京證監(jiān)局的監(jiān)管檢查工作。

那么，怎樣屬于異常經(jīng)營(yíng)情形?根據(jù)中基協(xié)發(fā)布的《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營(yíng)情形下提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的公告》，私募基金管理人及其法定代表人、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人或主要出資人出現(xiàn)包括被公安、檢察、監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查;被行政機(jī)關(guān)列為嚴(yán)重失信人，以及被人民法院列為失信被執(zhí)行人的;拒絕、阻礙監(jiān)管人員或者自律管理人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)或者自律檢查權(quán)在內(nèi)的八種情形，可能影響私募基金管理人持續(xù)符合登記規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中基協(xié)提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。

值得注意的是，新價(jià)值投資曾獲得過(guò)私募冠軍，一度風(fēng)光無(wú)限。資料顯示，法定代表人羅偉廣于2007年成立新價(jià)值投資，隨后因所管理產(chǎn)品高達(dá)192.57%的收益率而斬獲2009年的私募冠軍，并且在三年內(nèi)將公司的資金管理規(guī)模從5億元提升至50億元。但隨后羅偉廣涉及多宗訴訟案件，近幾年旗下產(chǎn)品也收益不佳，目前管理規(guī)模降至0-5億元區(qū)間。

而對(duì)于此次中基協(xié)的紀(jì)律處分，新價(jià)值投資曾試圖挽救。新價(jià)值投資向中基協(xié)提出申辯意見(jiàn)稱，曾兩次申請(qǐng)延期提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，且目前該公司能正常運(yùn)營(yíng)，存續(xù)產(chǎn)品尚能如約兌付，法定代表人雖涉及多宗訴訟案件，但80%已結(jié)案或終結(jié)執(zhí)行，其他正在尋求解決方案，法定代表人承諾恪守職業(yè)道德，維持公司及產(chǎn)品正常運(yùn)營(yíng)等。

但中基協(xié)最終不予采納。中基協(xié)認(rèn)為，予以延期3個(gè)月后，新價(jià)值投資始終未能按要求提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，且其提出的“已單方面申請(qǐng)延期、公司尚能正常運(yùn)轉(zhuǎn)、承諾遵守法律法規(guī)”均不屬于免責(zé)或減輕處分的法定事由。相反，其在正常經(jīng)營(yíng)情況下，仍不配合協(xié)會(huì)自律檢查的行為，更體現(xiàn)了其對(duì)自律規(guī)則和會(huì)員責(zé)任的漠視，應(yīng)當(dāng)予以懲戒。

此外，記者注意到，新價(jià)值投資還曾因違法增持股票被處罰過(guò)。2015年，新價(jià)值投資在持有相關(guān)4只股票累計(jì)達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，未在履行報(bào)告和公告義務(wù)前停止買(mǎi)入行為，違法增持金額合計(jì)約3766萬(wàn)元。2017年底，廣東證監(jiān)局對(duì)其作出行政處罰，責(zé)令新價(jià)值投資改正，給予警告，并處以190萬(wàn)元罰款。同時(shí)，對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)的兩名員工給予警告，合計(jì)處以15萬(wàn)元罰款。

5家私募被取消會(huì)員資格

最終，這5家“不配合”的私募均被協(xié)會(huì)采取取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分。

“會(huì)員資格不是永恒的，不合規(guī)的機(jī)構(gòu)也會(huì)被清理。”業(yè)內(nèi)人士表示，協(xié)會(huì)更新了申請(qǐng)入會(huì)的門(mén)檻后，會(huì)員規(guī)則越來(lái)越清晰明確，會(huì)員的申請(qǐng)與清退均會(huì)更加嚴(yán)格。

北京市盈科(廣州)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、私募基金專業(yè)律師賀俊向《國(guó)際金融報(bào)》記者表示：“中基協(xié)的嚴(yán)厲紀(jì)律處分必將推進(jìn)私募機(jī)構(gòu)合規(guī)意識(shí)的增強(qiáng)、私募從業(yè)人員合規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)、私募行業(yè)的規(guī)范化。近年來(lái)，中基協(xié)在嚴(yán)控合規(guī)監(jiān)管的同時(shí)，加大私募行業(yè)從業(yè)人員的合規(guī)培訓(xùn)力度，多次編印《私募投資基金法律規(guī)則匯編》《私募證券投資基金行業(yè)合規(guī)管理手冊(cè)(2020)》，不斷研制法律法規(guī)規(guī)則的解讀課件，供私募行業(yè)從業(yè)人員學(xué)習(xí)使用，取得了明顯成效。”

“中基協(xié)的紀(jì)律處分是監(jiān)管手段，并非監(jiān)管的最終目的，只有行業(yè)機(jī)構(gòu)與監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)組織繼續(xù)共同努力，我國(guó)私募基金行業(yè)才能走出一條理念先進(jìn)、制度完備、運(yùn)作規(guī)范、特點(diǎn)鮮明的合規(guī)誠(chéng)信治理之路。”賀俊指出。