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南昌農(nóng)村商業(yè)銀行違規(guī)被罰 債券業(yè)務(wù)風(fēng)險管理不到位
來源:中國經(jīng)濟網(wǎng) 發(fā)布時間:2023-09-04 14:15:23

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京9月4日訊國家金融監(jiān)督管理總局江西監(jiān)管局網(wǎng)站近日披露的2023年第13號、第14號行政處罰信息公開表(贛金監(jiān)罰決字〔2023〕13號、14號)顯示,南昌農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司債券投資制度不合規(guī),債券業(yè)務(wù)風(fēng)險管理不到位。施文華對前述違法行為負直接責(zé)任。

國家金融監(jiān)督管理總局江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條,對南昌農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司罰款50萬元;依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條,對施文華警告。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定:

銀行業(yè)金融機構(gòu)有下列情形之一,由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正,并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的,可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:

(一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;

(四)未按照規(guī)定進行信息披露的;

(五)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的;

(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定:

銀行業(yè)金融機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外,還可以區(qū)別不同情形,采取下列措施:

(一)責(zé)令銀行業(yè)金融機構(gòu)對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;

(二)銀行業(yè)金融機構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的,對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,處五萬元以上五十萬元以下罰款;

(三)取消直接負責(zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

以下為處罰原文:

標(biāo)簽: 南昌農(nóng)村商業(yè)銀行

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