正處于退市整理期交易的光一科技股份有限公司(股票簡稱“光一退”)頻受監(jiān)管關(guān)注。繼6月28日早間,深交所下發(fā)關(guān)注函要求公司就股東張源短時間內(nèi)大幅增持的原因及合理性等做出說明后,當(dāng)日晚間,深交所再次向公司下發(fā)監(jiān)管函。
監(jiān)管函顯示,6月27日晚間,公司發(fā)布公告稱公司于6月6日召開董事會,審議董事會改選暨提名董事會非獨立董事、獨立董事候選人的議案,公司股東張源提名張源、段力平為非獨立董事候選人,提名候鐘魯、馬勇為獨立董事候選人。同時,公司董事長戴曉東辭去董事及董事長職務(wù)、董事任昌兆辭去董事職務(wù)、獨立董事麻艷鴻和林隆華辭去獨立董事職務(wù)。對此,監(jiān)管認(rèn)定公司未按規(guī)定及時、準(zhǔn)確地披露上述事項,違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第5.1.1條的規(guī)定。要求公司董事會充分重視上述問題,吸取教訓(xùn),及時整改,杜絕上述問題的再次發(fā)生。
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股東張源的名字對于光一退的投資者來說并不陌生。6月20日,光一退進入退市整理期交易首日,張源即舉牌了上市公司。
6月20日,光一退披露的《簡式權(quán)益變動報告》顯示,當(dāng)日張源通過集中競價方式增持1678萬股公司股份,占公司總股本的4.1137%。疊加以往所持公司4.9938%股權(quán),增持完成后,張源共計持有公司9.1075%股權(quán)。
光一退2023年一季報顯示,公司控股股東光一投資持有公司5601.94萬股股份,持股比例為13.95%。目前,張源所持股權(quán)比例位居股東席第二位。
就公司20余天前著手推進的董事會改選相關(guān)事宜,公司相關(guān)工作人員告訴《證券日報》記者:“目前董事會審議事項還未生效,需提交股東大會選舉。”
對于多數(shù)投資者避之不及的“退市股”,張源卻大舉增持,其背后究竟有何用意?對此,深交所在6月28日下發(fā)的關(guān)注函中也提出了質(zhì)疑,要求公司列示張源自持有公司股份以來的詳細(xì)交易情況,說明張源增持公司股份的原因及合理性,特別是對公司股票進入退市整理期交易后其在短時間內(nèi)大幅增持的原因及合理性做出詳細(xì)說明。
值得一提的是,6月15日,有投資者在互動平臺詢問“公司的控制權(quán)已經(jīng)變更,張源成為控股股東,是否屬實?”公司方面僅回復(fù):“公司有收到控股股東光一投資簽署的《表決權(quán)委托協(xié)議》。”
6月28日,記者就公司控制權(quán)是否已發(fā)生變更向公司發(fā)送采訪提綱進一步求證,截至發(fā)稿,公司方面未給予回復(fù)。
上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時表示:“控股股東出具《表決權(quán)委托協(xié)議》,通常意味著公司控制權(quán)已發(fā)生變更,公司應(yīng)當(dāng)在兩個交易日之內(nèi)以公告方式對外披露該事項。但目前尚不清楚光一退知悉相關(guān)事項的具體時間。”
值得一提的是,近4個交易日,光一退股價連續(xù)漲停,累計漲幅高達(dá)106.82%。截至6月28日收盤,公司股價報收于1.82元/股。