久久精品免费看国产成人,四虎国产精品亚洲一区久久,伊人精品久久久7777,成人欧美一区二区三区在线,99精品国产福利一区二区,亚洲精品成人毛片久久久,久久精品99精品免费观看 ,99热久久这里只有精品免费,久久精品免费一区二区三区

全球熱點(diǎn)評(píng)!研報(bào)制作不審慎 東亞前海證券、招商證券收監(jiān)管函
來(lái)源:中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng) 發(fā)布時(shí)間:2023-06-09 11:48:22

中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)6月9日訊(記者葉淺 蘇楠)近期,監(jiān)管對(duì)券商研報(bào)業(yè)務(wù)審查趨嚴(yán)。

6月8日,因研報(bào)業(yè)務(wù)相關(guān)問(wèn)題,東亞前海證券及其研究所負(fù)責(zé)人賀燕青分別被監(jiān)管談話、收警示函,招商證券及四名分析師張夏、陳剛、耿睿坦、涂婧清均收警示函。


(資料圖片僅供參考)

其中,處罰措施相對(duì)較重的東亞前海證券方面,深圳證監(jiān)局表示,經(jīng)查,東亞前海證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題:


一是內(nèi)控機(jī)制不完善及執(zhí)行不到位。如未及時(shí)更新完善研報(bào)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度,在分析師調(diào)研活動(dòng)管理、服務(wù)客戶、公開(kāi)發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性欠缺,對(duì)研究所員工的考核指標(biāo)體系不全面、考核留痕不充分等。

二是研報(bào)質(zhì)量控制和合規(guī)審查不足。研報(bào)質(zhì)控合規(guī)人員配備不夠,審核獨(dú)立性不強(qiáng),對(duì)研報(bào)質(zhì)量和合規(guī)性審核把關(guān)不嚴(yán)。

三是研報(bào)制作不審慎。個(gè)別研報(bào)存在內(nèi)容表述不嚴(yán)謹(jǐn)、未注明信息來(lái)源、信息引用有誤、底稿不完整等情形。

最終深圳證監(jiān)局決定對(duì)東亞前海證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施,并要求公司分管研究業(yè)務(wù)的高管汪芳于2023年6月12日接受監(jiān)管談話。公司研究所負(fù)責(zé)人賀燕青對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有直接管理責(zé)任,被深圳證監(jiān)局出具警示函。

招商證券方面,深圳證監(jiān)局稱(chēng),經(jīng)查,招商證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題:


一是市場(chǎng)影響評(píng)估機(jī)制不完善,對(duì)個(gè)別研究報(bào)告的市場(chǎng)影響力評(píng)估不充分,提級(jí)審核管理不到位。

二是在分析師調(diào)研活動(dòng)管理、服務(wù)客戶、公開(kāi)發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足。

三是個(gè)別研報(bào)制作不審慎,存在內(nèi)容表述不嚴(yán)謹(jǐn)、未注明引用信息、數(shù)據(jù)來(lái)源披露不當(dāng)、研報(bào)署名不規(guī)范等情形。

因上述情況,深圳證監(jiān)局決定對(duì)招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

值得注意的是,深圳證監(jiān)局特意點(diǎn)名四名分析師的一份研報(bào),并對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局公告表示,招商證券分析師張夏、陳剛、耿睿坦、涂婧清發(fā)布的研究報(bào)告《攻守交織、靜候破曉——A股2022年2月觀點(diǎn)及配置建議》表述不嚴(yán)謹(jǐn),對(duì)于A股市場(chǎng)走勢(shì)分析的預(yù)測(cè)方法、分析邏輯以及所引用的前期研報(bào)觀點(diǎn)等情況,均未在該份研報(bào)中予以充分說(shuō)明。

據(jù)了解,近期,監(jiān)管對(duì)券商研報(bào)業(yè)務(wù)審查趨嚴(yán)。據(jù)上證報(bào)報(bào)道,自5月18日以來(lái),涉及研報(bào)的監(jiān)管措施“接二連三”:各地證監(jiān)局20天開(kāi)出了22份“罰單”,6家證券公司、24名研究所工作人員被出具警示函等監(jiān)管措施。

有業(yè)內(nèi)人士稱(chēng),上述“罰單”源自監(jiān)管層對(duì)去年券商研報(bào)的專(zhuān)項(xiàng)檢查,接下來(lái)或仍有一批關(guān)于券商研報(bào)的“罰單”。

標(biāo)簽:

猜你喜歡

全球熱點(diǎn)評(píng)!研報(bào)制作不審慎 東亞前海證券、招商

研報(bào)制作不審慎東亞前海證券、招商證券收監(jiān)管函更多

2023-06-09 11:48:22

浦發(fā)銀行董事長(zhǎng)鄭楊:踐行ESG理念是全球金融業(yè)的

因此踐行ESG理念是全球金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展可持續(xù)發(fā)展的必由之路。鄭楊認(rèn)更多

2023-06-09 10:46:49

進(jìn)出口銀行董事長(zhǎng)吳富林:開(kāi)展自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)必須明確

中國(guó)進(jìn)出口銀行董事長(zhǎng)吳富林表示,作為新時(shí)代推進(jìn)高水平對(duì)外開(kāi)放的一項(xiàng)更多

2023-06-09 10:32:50

全球看點(diǎn):永贏基金陶毅:如何看待存款利率調(diào)整?

6月8日,六大國(guó)有行宣布統(tǒng)一下調(diào)各類(lèi)型存款利率,其中活期存款掛牌利率更多

2023-06-09 10:47:37

博思軟件向控股子公司博思云易增資510萬(wàn)元

中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)6月9日訊(記者張?jiān)銎G)博思軟件日前公告稱(chēng),董事會(huì)同意公司使更多

2023-06-09 10:30:10

中國(guó)黃金集團(tuán)建設(shè)有限公司未嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)施工被處罰

根據(jù)處罰信息,北京市東城區(qū)柳蔭公園南街1號(hào)的柳蔭公園南街1號(hào)主樓裝修更多

2023-06-09 10:29:49

世界熱資訊!華泰人壽擬增資6.8億 注冊(cè)資本將達(dá)

公告顯示,華泰人壽擬于2023年增加注冊(cè)資本金,本次采用定向增發(fā)股份的更多

2023-06-09 09:28:00

北京市共有產(chǎn)權(quán)房上市交易細(xì)則征求意見(jiàn) “滿5”

市住建委數(shù)據(jù)顯示,目前本市已有39個(gè)共有產(chǎn)權(quán)房項(xiàng)目陸續(xù)辦理不動(dòng)產(chǎn)權(quán)登更多

2023-06-09 09:39:04

全國(guó)公積金去年提取超2.1萬(wàn)億元 時(shí)訊

《報(bào)告》顯示,住房公積金制度惠及面進(jìn)一步擴(kuò)大,全年住房公積金實(shí)繳單更多

2023-06-09 09:47:40

當(dāng)前頭條:科倫博泰通過(guò)港交所聆訊:兩年虧損超15

不過(guò),這并不意味著科倫博泰一定能成功上市。公告指出,上市事項(xiàng)仍需要更多

2023-06-09 09:38:22