證監會今天召開新聞發布會,向媒體公開通報了五起操縱證券市場案件。五起案件中,當事人被罰沒款共計約4.5億余元。
證監會新聞發言人張曉軍同時透露,證監會近期已對主板(含中小板)和創業板上市公司年報準則進行修訂;目前正在推進證券期貨監管領域隨機抽查工作。
五起案件當事人僅一人申辯
據張曉軍介紹,近期,證監會向五起操縱案件當事人送達了《行政處罰事先告知書》。
這五起案件及當事人分別是:金建勇操縱“國海證券(行情000750,買入)”股票價格;袁海林操縱“蘇寧云商(行情002024,買入)”、“藍光發展(行情600466,買入)”股票價格;張春定操縱“中國衛星(行情600118,買入)”股票價格;馬信琪操縱“暴風科技(行情300431,買入)”股票價格;孫國棟操縱“全通教育(行情300359,買入)”、“中科金財(行情002657,買入)”、“如意集團(行情000626,買入)”、“西部證券(行情002673,買入)”、“開元儀器(行情300338,買入)”、“奮達科技(行情002681,買入)”、“鼎捷軟件(行情300378,買入)”、“暴風科技”、“雷曼股份(行情300162,買入)”、“深圳華強(行情000062,買入)”、“仙壇股份(行情002746,買入)”、“新寧物流(行情300013,買入)”和“銀之杰(行情300085,買入)”等13只股票價格。
張曉軍稱,金建勇、袁海林、張春定、馬信琪4人,未提交任何陳述申辯材料,未申請聽證。只有孫國棟一人提交了陳述申辯材料,他辯稱自己沒有操縱的主觀惡意,也沒有造成嚴重的危害后果,且有配合調查的情節,請求減輕或從輕處罰。
張曉軍指出,證監會充分考慮當事人的申辯意見,根據當事人的違法事實、性質、情節與社會危害程度,依據證券法相關規定,決定對五起案件中的當事人共計處罰約4.5億元。
其中,張春定被沒收違法所得9966萬余元,并處以2.98億元罰款,兩項數額均為五起案件中最高;孫國棟被沒收違法所得1129萬余元,并處以罰款3389萬余元。
年報準則修訂重要信息提前
據張曉軍介紹,證監會近期對主板(含中小板)和創業板上市公司年度報告信息披露內容與格式準則進行了合并修訂。修訂后,年報準則更加突出決策有用性,刪繁就簡,實現信息的易用易得。
張曉軍說,新年報準則更加突出重點,凡是對投資者決策重要的信息都要位置提前、內容上要重點突出,層次上要分明;凡是投資者不關心或者以前年度披露過的冗余信息,都要增加索引、大幅簡化或刪除。語言要淺白,鼓勵清晰易懂、通俗淺白的語言,避免過于復雜、專業化和不必要的數據,減少冗余信息。
修訂后的年報準則明確,上市公司信息披露分為三個層次,即:法定最低的信息披露要求、“不披露即解釋”的豁免披露規定、鼓勵公司自愿性和前瞻性信息披露。
在風險披露方面,區分重大風險和其他風險,對重大風險須在年報突出部分重點提示。披露順序方面,對現有框架進行整合,合并、新增部分章節,根據投資者決策有用性進行修訂。
同時,年報準則還引入退市公司的專項披露機制,增加了主動退市、重大違法強制退市、公司相關主體股份限制減持、退市整理期的披露要求,并按照重大性原則,分別在年報正文、年報摘要和退市情況專項披露報告中予以體現。
17項內容列入隨機抽查清單
張曉軍介紹說,依據《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》,證監會近日制定了推廣隨機抽查工作方案,并確定了列入隨機抽查事項清單的17項內容。
張曉軍稱,根據隨機抽查事項清單,證監會將建立檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫,并建立隨機抽取檢查對象、隨機選派執法檢查人員的“雙隨機”抽查機制。開展現場檢查,除有初步證據或線索證明明顯涉嫌違法、依法立案查處安排專項檢查外,均須通過搖號、機選等方式,從檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象,從執法檢查人員名錄庫中隨機選派執法檢查人員。
據介紹,證監會隨機抽查工作將于2016年全面開展,抽查結果將及時向社會公開,接受社會監督。對抽查發現的違法違規行為,將依法依規嚴肅懲處。