證監會周五宣布處罰8宗違法案件,擬罰沒金額總計近1.47億元,擬對8名當事人采取證券市場禁入措施,其中3名當事人為終身禁入。
這8宗案件違法類型多樣,其中包括一宗上市公司上市公司涉嫌信息披露違法案,兩宗中介機構涉嫌未勤勉盡責案,一宗投資公司利用他人賬戶買賣股票案,以及4宗股票內幕交易案。其中涉嫌被內幕交易的股票包括“新潮實業(行情600777,咨詢)”、“利歐股份(行情002131,咨詢)”、“博云新材(行情002297,咨詢)”、“東方鐵塔(行情002545,咨詢)”,以及“黃河旋風(行情600172,咨詢)”。
據證監會披露,證券從業人員羅某陽與羅某穎二人為兄弟,兩人多次聯手進行內幕交易。在“東方鐵塔”、“黃河旋風”案中,羅某陽利用其負責、承攬上市公司購買資產項目或非公開發行項目的信息便利,與其弟控制利用他人賬戶買入相關股票。
不過,兄弟聯手并沒有比普通人更有優勢。在2013年至2015年間涉嫌3次內幕交易,其中2013年交易“東方鐵塔”虧損12.6萬元,2014年交易“黃河旋風”虧損486.7元;2015年交易“黃河旋風”獲利44.69萬元。交易三次虧損兩次,與其他內幕交易案件相比,獲利金額也不多。
證監會決定沒收其違法所得44.69萬元,并對3次內幕交易行為共處以254.08萬元罰款,同時對二人采取終身證券市場禁入措施。
此次處罰的其他案件也呈現出新的特點。
李某霞涉嫌內幕交易“新潮實業”案中,涉嫌適用配資賬戶交易股票。據調查,李某霞在工作場所非法獲取上市公司籌劃重大投資的內幕信息,控制使用配資賬戶交易“新潮實業”,獲利875.5萬元,涉嫌內幕交易。
另一起案件中,李某捷涉嫌內幕交易“博云新材”,在上市公司籌劃重大投資事項期間,作為某證券營業部總經理的李某捷與知悉內幕信息的上市公司股東單位高管人員頻繁接觸、聯系,利用他人賬戶交易“博云新材”,交易行為與內幕信息高度吻合,獲利288.75元,涉嫌內幕交易。