上市公司股票代碼的確定方式由個(gè)性化選號(hào)調(diào)整為搖號(hào)選號(hào)等方式。
9月17日晚間,《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指南第3號(hào)——股票代碼管理》(下稱《股票代碼管理指南》)正式發(fā)布,將自2021年10月1日起施行。
《股票代碼管理指南》遵循統(tǒng)一規(guī)則、公開透明、保持彈性、不搞例外的基本原則,明確了發(fā)行人可采用搖號(hào)選號(hào)、直接選號(hào)、自動(dòng)分配號(hào)碼等方式確定股票代碼。
“這是在交易所原有選號(hào)基礎(chǔ)上的一次優(yōu)化。”中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)投行業(yè)務(wù)委員會(huì)秘書長(zhǎng)、中信建投證券投行委委員兼股權(quán)資本市場(chǎng)部行政負(fù)責(zé)人陳友新告訴第一財(cái)經(jīng)記者,原有選號(hào)更多體現(xiàn)了企業(yè)的個(gè)性化,比如原有一些沒有選過的號(hào)碼、或者除為“A+H”股公司預(yù)留與境外一樣的號(hào)碼外,發(fā)行人都可以選擇;現(xiàn)在調(diào)整之后,既能夠體現(xiàn)公平、公正、公開的原則,又能夠一定程度上兼顧發(fā)行人選號(hào)的訴求。
具體來看以下三種確定股票代碼的方式:
第一種,可采用搖號(hào)選號(hào)方式。上海證券交易所(下稱“上交所”)發(fā)行承銷業(yè)務(wù)系統(tǒng)將從發(fā)行人擬上市板塊對(duì)應(yīng)的股票代碼段內(nèi),在前100個(gè)未使用代碼中(升序排列)隨機(jī)抽取10個(gè)備選代碼,發(fā)行人從中選擇1個(gè)作為股票代碼。搖號(hào)代碼區(qū)間將按股票代碼數(shù)值從小到大依次更迭補(bǔ)充,保證搖號(hào)代碼區(qū)間始終為100個(gè),確保搖號(hào)選號(hào)公正、公平。
首次公開發(fā)行股票數(shù)量在1.2億股以上的主板發(fā)行人,在601000~601999代碼段搖號(hào)選號(hào);首次公開發(fā)行股票數(shù)量不足1.2億股的,在603000~603999代碼段搖號(hào)選號(hào),該代碼段可用代碼剩余不足100個(gè)后,開始使用605000-605999代碼段。科創(chuàng)板發(fā)行人在688000-688999代碼段內(nèi)搖號(hào)選號(hào)。
第二種,可采用直接選號(hào)方式,發(fā)行人在可直接選擇的代碼范圍內(nèi)自主選定1個(gè)代碼。
根據(jù)規(guī)定,600000~600999代碼段中的可用代碼自動(dòng)納入直接選號(hào)代碼范圍,供首次公開發(fā)行股票數(shù)量在1.2億股以上的主板發(fā)行人選用。上交所將搖號(hào)選號(hào)方式中累計(jì)搖出10次、但均未被選用的代碼擴(kuò)充進(jìn)直接選號(hào)代碼范圍。
第三種,發(fā)行人未采用搖號(hào)選號(hào)或直接選號(hào)方式確定代碼的,系統(tǒng)將在對(duì)應(yīng)的代碼段內(nèi),自動(dòng)分配搖號(hào)代碼區(qū)間中最小數(shù)值的未使用代碼作為其股票代碼。
根據(jù)《股票代碼管理指南》,發(fā)行人通過上交所發(fā)行承銷業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交股票代碼申請(qǐng),申請(qǐng)時(shí)間原則上為披露招股意向書或招股說明書、啟動(dòng)發(fā)行的前一交易日。發(fā)行人應(yīng)在提交申請(qǐng)當(dāng)日確定股票代碼,確定后不可更改。
兩家及以上發(fā)行人同時(shí)提交股票代碼申請(qǐng)的,可以同時(shí)辦理股票代碼選擇業(yè)務(wù)。兩家及以上發(fā)行人擬選擇同一個(gè)代碼的,由最先確定代碼的發(fā)行人獲得。采用搖號(hào)方式的,未獲代碼的發(fā)行人可在剩余備選代碼內(nèi)確定代碼,或選擇重新執(zhí)行一次搖號(hào)操作。
據(jù)了解,《股票代碼管理指南》施行后刊登招股意向書或招股說明書、啟動(dòng)發(fā)行工作的,適用其規(guī)定。后續(xù),上交所將同步修訂《主板首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市業(yè)務(wù)指南》、《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市業(yè)務(wù)指南》相應(yīng)內(nèi)容。
上交所表示,下一步,該所將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)籌指導(dǎo)下,完善發(fā)行上市業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則,優(yōu)化發(fā)行承銷業(yè)務(wù)系統(tǒng),不斷提升服務(wù)工作質(zhì)效。